持股情况
| 发布日期：2008-3-13 9:24:00 |
≈≈神火股份000933≈≈(更新:2008.03.13)
（一）主力动向变化
───────────┬─────────┬─────────┬────
项 目 │ 前 期│ 近 期│ 幅度%
───────────┼─────────┼─────────┼────
股东户数 (户)│ 26265.00(07三季)│ 51392.00(07年度)│ 95.67
户均持流通股 (股)│ 11863.70(07三季)│ 6063.20(07年度)│ -48.89
十大股东持股 (万股)│ 31764.20(07中期)│ 29807.75(07年度)│ -6.16
十大流通股东 (万股)│ 12440.02(07三季)│ 11485.89(07年度)│ -7.67
投资基金 (万股)│ 4771.84(07三季)│ 3964.09(07年度)│ -16.93
社保基金 (万股)│ --│ --│ --
证券公司 (万股)│ --│ --│ --
QFII (万股)│ --│ --│ --
保险公司 (万股)│ --│ --│ --
信托公司 (万股)│ --│ --│ --
───────────┴─────────┴─────────┴────
（二）大股东持股
十大有限售条件股东持股数量及限售条件
────────┬──────┬────────────────────
│ │ 有限售条件股份可上市交易情况
│持股的有限售├─────┬──────────────
有限售条件 │条件股份数量│可上市交易│ 新增可上市交易
股东名称 │ (股) │ 时间 │ 股份数量(股)
────────┼──────┼─────┴──────────────
河南神火集团有限│ 125981238│2009-01-10 126000000
公司 │ │
────────┼──────┼────────────────────
商丘市普天工贸有│ 59724045│2009-01-10 9700000
限公司 │ │
────────┴──────┴────────────────────
十大股东(截止日期：2007-12-31 单位：万股) A 户数:51392 人均持股: 6063
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占总股本% │ 增减情况│ 股本性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
河南神火集团有限公司 │ 12598.12│ 25.20│ 未变│流通受限股份
商丘市普天工贸有限公司│ 5972.40│ 11.94│ 未变│流通A股,流通受限股份
河南惠众投资有限公司 │ 4224.34│ 8.45│ 未变│流通A股,流通受限股份
商丘新创投资管理有限公│ 2378.08│ 4.76│ -1167.05│流通A股,流通受限股份
司 │ │ │ │
鹏华优质治理股票型证券│ 1060.05│ 2.12│ -384.01│ 流通A股
投资基金(LOF) │ │ │ │
易方达价值成长混合型证│ 930.78│ 1.86│ 122.87│ 流通A股
券投资基金 │ │ │ │
鹏华价值优势股票型证券│ 842.52│ 1.69│ 新增│ 流通A股
投资基金 │ │ │ │
招商核心价值混合型证券│ 619.34│ 1.24│ -31.84│ 流通A股
投资基金 │ │ │ │
国投瑞银核心企业股票型│ 612.61│ 1.23│ -26.00│ 流通A股
证券投资基金 │ │ │ │
上海九嘉九商务咨询有限│ 569.50│ 1.14│ 新增│ 流通A股
公司 │ │ │ │
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
上述股东关联关系或一致行动关系的说明
①2008年1月，商丘天翔投资股份有限公司协议受让新创投资99.97%的股权。商丘天翔投资股份有限公司是神火集团和本公司部分中高级管理人员及技术骨干发起设立的民营企业，出资人包括李炜等162名自然人。根据《证券法》及中国证监会的有关规定，神火集团与新创投资构成一致行动人。
②鹏华优质治理股票型证券投资基金、鹏华价值优势股票型证券投资基金同属鹏华基金管理有限公司管理的基金。
★股东情况介绍
截至报告期末，公司股东总数为51,392 户。其中，神火集团是本公司的控股股东和主要发起人。
神火集团成立于1994 年9 月，住所是河南省永城市东城区光明路，法定代表人为李崇先生，注册资本1,125,750,000.00 元，企业性质是国有独资公司，经营范围是“法律、法规禁止的，不得经营；法律、法规规定经审批的，未获批准前不得经营；未规定审批的，自主选择经营项目，开展经营活动。”
目前，神火集团是中国500 强企业之一。神火集团的股权由商丘市人民政府国有资产监督管理委员会持有。商丘市国资委已书面委托神火集团经营集团公司所属国有资产。
其他持有公司10%以上的法人股东是商丘市普天工贸有限公司，该公司成立于2001 年12 月24 日，企业类型是有限责任公司，注册资本100,500,000.00元，法定代表人为娄彦春先生，主营业务是矿山机械销售、矿山机械技术咨询服务。
十大流通股东(截止日期：2007-12-31 单位：万股) A 户数:51392 人均持股: 6063
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占流通股% │ 增减情况│ 股东性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
商丘市普天工贸有限公司│ 2500.00│ 8.02│ 未变│ 公司
河南惠众投资有限公司 │ 2500.00│ 8.02│ 未变│ 公司
商丘新创投资管理有限公│ 1332.95│ 4.28│ -684.05│ 公司
司 │ │ │ │
鹏华优质治理股票型证券│ 1060.05│ 3.40│ -384.01│ 投资基金
投资基金(LOF) │ │ │ │
易方达价值成长混合型证│ 930.78│ 2.99│ 122.87│ 投资基金
券投资基金 │ │ │ │
鹏华价值优势股票型证券│ 842.52│ 2.70│ 新增│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
招商核心价值混合型证券│ 619.34│ 1.99│ -31.84│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
国投瑞银核心企业股票型│ 612.61│ 1.97│ -26.00│ 投资基金
证券投资基金 │ │ │ │
上海九嘉九商务咨询有限│ 569.50│ 1.83│ 新增│ 公司
公司 │ │ │ │
光大保德信量化核心证券│ 518.14│ 1.66│ 新增│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
建信优化配置混合型证券│ 708.07│ 2.27│ 退出│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
泰信优质生活股票型证券│ 588.00│ 1.89│ 退出│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
富兰克林国海潜力组合股│ 585.20│ 1.88│ 退出│ 投资基金
票型证券投资基金 │ │ │ │
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大流通股东(截止日期：2007-09-30 单位：万股) A 户数:26265 人均持股: 11864
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占流通股% │ 增减情况│ 股东性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
商丘市普天工贸有限公司│ 2500.00│ 8.02│ 未变│ 公司
河南惠众投资有限公司 │ 2500.00│ 8.02│ 未变│ 公司
商丘新创投资管理有限公│ 2017.00│ 6.47│ -483.00│ 公司
司 │ │ │ │
鹏华优质治理股票型证券│ 1444.06│ 4.63│ 217.04│ 投资基金
投资基金(LOF) │ │ │ │
易方达价值成长混合型证│ 807.90│ 2.59│ 40.20│ 投资基金
券投资基金 │ │ │ │
建信优化配置混合型证券│ 708.07│ 2.27│ 58.09│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
招商核心价值混合型证券│ 651.18│ 2.09│ 新增│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
国投瑞银核心企业股票型│ 638.61│ 2.05│ -60.00│ 投资基金
证券投资基金 │ │ │ │
泰信优质生活股票型证券│ 588.00│ 1.89│ -877.68│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
富兰克林国海潜力组合股│ 585.20│ 1.88│ -30.00│ 投资基金
票型证券投资基金 │ │ │ │
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
中欧新趋势股票型证券投│ 599.99│ 1.93│ 退出│ 投资基金
资基金(LOF) │ │ │ │
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大股东(截止日期：2007-06-30 单位：万股) A 户数:29361 人均持股: 10613
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占总股本% │ 增减情况│ 股本性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
河南神火集团有限公司 │ 12598.12│ 25.20│ 未变│流通受限股份
商丘市普天工贸有限公司│ 5972.40│ 11.94│ 未变│流通A股,流通受限股份
河南惠众投资有限公司 │ 4224.34│ 8.45│ 未变│流通A股,流通受限股份
商丘新创投资管理有限公│ 3545.13│ 7.09│ 未变│流通A股,流通受限股份
司 │ │ │ │
泰信优质生活股票型证券│ 1465.68│ 2.93│ 新增│ 流通A股
投资基金 │ │ │ │
鹏华优质治理股票型证券│ 1227.02│ 2.45│ 新增│ 流通A股
投资基金(LOF) │ │ │ │
易方达价值成长混合型证│ 767.70│ 1.54│ 新增│ 流通A股
券投资基金 │ │ │ │
国投瑞银核心企业股票型│ 698.61│ 1.40│ 新增│ 流通A股
证券投资基金 │ │ │ │
建信优化配置混合型证券│ 649.98│ 1.30│ 新增│ 流通A股
投资基金 │ │ │ │
富兰克林国海潜力组合股│ 615.20│ 1.23│ 新增│ 流通A股
票型证券投资基金 │ │ │ │
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
上述股东关联关系或一致行动关系的说明:上述股东之间不存在关联关系或一致行动关系。
十大流通股东(截止日期：2007-06-30 单位：万股) A 户数:29361 人均持股: 10613
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占流通股% │ 增减情况│ 股东性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
商丘市普天工贸有限公司│ 2500.00│ 8.02│ 未变│ 公司
河南惠众投资有限公司 │ 2500.00│ 8.02│ 未变│ 公司
商丘新创投资管理有限公│ 2500.00│ 8.02│ 未变│ 公司
司 │ │ │ │
泰信优质生活股票型证券│ 1465.68│ 4.70│ 新增│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
鹏华优质治理股票型证券│ 1227.02│ 3.94│ 新增│ 投资基金
投资基金(LOF) │ │ │ │
易方达价值成长混合型证│ 767.70│ 2.46│ 新增│ 投资基金
券投资基金 │ │ │ │
国投瑞银核心企业股票型│ 698.61│ 2.24│ 新增│ 投资基金
证券投资基金 │ │ │ │
建信优化配置混合型证券│ 649.98│ 2.09│ 新增│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
富兰克林国海潜力组合股│ 615.20│ 1.97│ 新增│ 投资基金
票型证券投资基金 │ │ │ │
中欧新趋势股票型证券投│ 599.99│ 1.93│ 101.27│ 投资基金
资基金(LOF) │ │ │ │
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
富国天瑞强势地区精选混│ 508.74│ 1.63│ 退出│ 投资基金
合型开放式证券投资│ │ │ │
基金 │ │ │ │
广发小盘成长股票型证券│ 500.00│ 1.60│ 退出│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
国泰金鹏蓝筹价值混合型│ 473.68│ 1.52│ 退出│ 公司
证券投资基金 │ │ │ │
摩根士丹利投资管理公司│ 473.49│ 1.52│ 退出│ QFII
－摩根士丹利中国Ａ│ │ │ │
股基金Morgan Stanl│ │ │ │
ey China A-Share F│ │ │ │
und │ │ │ │
宝盈策略增长股票型证券│ 469.90│ 1.51│ 退出│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
景顺长城优选股票证券投│ 468.00│ 1.50│ 退出│ 投资基金
资基金 │ │ │ │
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大流通股东(截止日期：2007-03-31 单位：万股) A 户数:31145 人均持股: 10005
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占流通股% │ 增减情况│ 股东性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
商丘市普天工贸有限公司│ 2500.00│ 8.02│ 新增│ 公司
河南惠众投资有限公司 │ 2500.00│ 8.02│ 新增│ 公司
商丘新创投资管理有限公│ 2500.00│ 8.02│ 新增│ 公司
司 │ │ │ │
富国天瑞强势地区精选混│ 508.74│ 1.63│ 新增│ 投资基金
合型开放式证券投资│ │ │ │
基金 │ │ │ │
广发小盘成长股票型证券│ 500.00│ 1.60│ 10.84│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
中欧新趋势股票型证券投│ 498.72│ 1.60│ 新增│ 投资基金
资基金(LOF) │ │ │ │
国泰金鹏蓝筹价值混合型│ 473.68│ 1.52│ 新增│ 公司
证券投资基金 │ │ │ │
摩根士丹利投资管理公司│ 473.49│ 1.52│ 未变│ QFII
－摩根士丹利中国Ａ│ │ │ │
股基金Morgan Stanl│ │ │ │
ey China A-Share F│ │ │ │
und │ │ │ │
宝盈策略增长股票型证券│ 469.90│ 1.51│ 新增│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
景顺长城优选股票证券投│ 468.00│ 1.50│ 新增│ 投资基金
资基金 │ │ │ │
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
诺安价值增长股票证券投│ 1062.58│ 3.41│ 退出│ 投资基金
资基金 │ │ │ │
华夏大盘精选证券投资基│ 1000.16│ 3.21│ 退出│ 投资基金
金 │ │ │ │
南方绩优成长股票型证券│ 781.55│ 2.51│ 退出│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
华夏红利混合型开放式证│ 763.24│ 2.45│ 退出│ 投资基金
券投资基金 │ │ │ │
银华富裕主题股票型证券│ 630.94│ 2.02│ 退出│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
华夏回报二号证券投资基│ 563.26│ 1.81│ 退出│ 投资基金
金 │ │ │ │
华夏优势增长股票型证券│ 521.77│ 1.67│ 退出│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
安瑞证券投资基金 │ 443.77│ 1.42│ 退出│ 投资基金
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大股东(截止日期：2006-12-31 单位：万股) A 户数:24025 人均持股: 9848
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占总股本% │ 增减情况│ 股本性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
河南神火集团有限公司 │ 12598.12│ 25.20│ 未变│ 国有法人股
商丘市普天工贸有限公司│ 5972.40│ 11.94│ 未变│境内法人股/流通A股
河南惠众投资有限公司 │ 4224.34│ 8.45│ 未变│境内法人股/流通A股
商丘新创投资管理有限公│ 3545.13│ 7.09│ 未变│境内法人股/流通A股
司 │ │ │ │
诺安价值增长股票证券投│ 1062.58│ 2.13│ 新增│ 流通A股
资基金 │ │ │ │
华夏大盘精选证券投资基│ 1000.16│ 2.00│ 500.12│ 流通A股
金 │ │ │ │
南方绩优成长股票型证券│ 781.55│ 1.56│ 新增│ 流通A股
投资基金 │ │ │ │
华夏红利混合型开放式证│ 763.24│ 1.53│ 新增│ 流通A股
券投资基金 │ │ │ │
银华富裕主题股票型证券│ 630.94│ 1.26│ 新增│ 流通A股
投资基金 │ │ │ │
华夏回报二号证券投资基│ 563.26│ 1.13│ 新增│ 流通A股
金 │ │ │ │
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大流通股东(截止日期：2006-12-31 单位：万股) A 户数:24025 人均持股: 9848
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占流通股% │ 增减情况│ 股东性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
诺安价值增长股票证券投│ 1062.58│ 4.49│ 新增│ 投资基金
资基金 │ │ │ │
华夏大盘精选证券投资基│ 1000.16│ 4.23│ 500.12│ 投资基金
金 │ │ │ │
南方绩优成长股票型证券│ 781.55│ 3.30│ 新增│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
华夏红利混合型开放式证│ 763.24│ 3.23│ 新增│ 投资基金
券投资基金 │ │ │ │
银华富裕主题股票型证券│ 630.94│ 2.67│ 新增│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
华夏回报二号证券投资基│ 563.26│ 2.38│ 新增│ 投资基金
金 │ │ │ │
华夏优势增长股票型证券│ 521.77│ 2.21│ 新增│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
广发小盘成长股票型证券│ 489.16│ 2.07│ 新增│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
摩根士丹利投资管理公司│ 473.49│ 2.00│ 新增│ QFII
－摩根士丹利中国Ａ│ │ │ │
股基金Morgan Stanl│ │ │ │
ey China A-Share F│ │ │ │
und │ │ │ │
安瑞证券投资基金 │ 443.77│ 1.88│ 172.33│ 投资基金
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
安顺证券投资基金 │ 661.69│ 2.80│ 退出│ 投资基金
中国人寿保险股份有限公│ 529.49│ 2.24│ 退出│ 保险公司
司 │ │ │ │
天元证券投资基金 │ 506.10│ 2.14│ 退出│ 投资基金
中国人寿保险（集团）公│ 416.81│ 1.76│ 退出│ 保险公司
司 │ │ │ │
建信优选成长股票型证券│ 327.57│ 1.38│ 退出│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
华安创新证券投资基金 │ 280.00│ 1.18│ 退出│ 投资基金
鸿阳证券投资基金 │ 262.78│ 1.11│ 退出│ 投资基金
刘梅英 │ 232.17│ 0.98│ 退出│ 个人
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大流通股东(截止日期：2006-09-30 单位：万股) A 户数:40237 人均持股: 5880
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占流通股% │ 增减情况│ 股东性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
安顺证券投资基金 │ 661.69│ 2.80│ 281.69│ 投资基金
中国人寿保险股份有限公│ 529.49│ 2.24│ 50.00│ 保险公司
司 │ │ │ │
天元证券投资基金 │ 506.10│ 2.14│ 13.54│ 投资基金
华夏大盘精选证券投资基│ 500.04│ 2.11│ 新增│ 投资基金
金 │ │ │ │
中国人寿保险（集团）公│ 416.81│ 1.76│ 未变│ 保险公司
司 │ │ │ │
建信优选成长股票型证券│ 327.57│ 1.38│ 新增│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
华安创新证券投资基金 │ 280.00│ 1.18│ -78.86│ 投资基金
安瑞证券投资基金 │ 271.44│ 1.15│ 新增│ 投资基金
鸿阳证券投资基金 │ 262.78│ 1.11│ -137.73│ 投资基金
刘梅英 │ 232.17│ 0.98│ 未变│ 个人
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
普惠证券投资基金 │ 624.28│ 2.64│ 退出│ 投资基金
全国社保基金一零四组合│ 592.03│ 2.50│ 退出│ 社保基金
久嘉证券投资基金 │ 300.65│ 1.27│ 退出│ 投资基金
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
（三）历年人均持股情况
─────┬───────┬─────┬─────┬────┬─────
年 份 │ 流通股(万股)│ 股东人数│ 人均持股│ 幅度%│筹码集中度
─────┼───────┼─────┼─────┼────┼─────
2007-12-31│A 31160│ 51392│ 6063│ -48.90│ 非常集中
2007-09-30│A 31160│ 26265│ 11864│ 11.79│ 非常集中
2007-06-30│A 31160│ 29361│ 10613│ 6.08│ 非常集中
2007-03-31│A 31160│ 31145│ 10005│ 1.59│ 非常集中
2006-12-31│A 23660│ 24025│ 9848│ 67.48│ 非常集中
2006-09-30│A 23660│ 40237│ 5880│ -9.25│ 非常集中
2006-06-30│A 23660│ 36516│ 6479│ 34.56│ 非常集中
2006-03-31│A 23660│ 49134│ 4815│ -22.46│ 比较集中
2005-12-31│A 18200│ 29308│ 6210│ 14.28│ 非常集中
2005-09-30│A 18200│ 33492│ 5434│ 2.05│ 非常集中
2005-06-30│A 9100│ 17090│ 5325│ -9.39│ 非常集中
2005-03-31│A 9100│ 15484│ 5877│ -4.47│ 非常集中
2004-12-31│A 9100│ 14793│ 6152│ 1.90│ 非常集中
2004-09-30│A 9100│ 15073│ 6037│ 0.65│ 非常集中
2004-06-30│A 9100│ 15172│ 5998│ 11.16│ 非常集中
2004-03-31│A 9100│ 16865│ 5396│ 30.15│ 非常集中
2003-12-31│A 9100│ 21949│ 4146│ 9.94│ 比较集中
2003-09-30│A 9100│ 24134│ 3771│ 0.51│ 比较集中
2003-06-30│A 9100│ 24251│ 3752│ 5.30│ 比较集中
2003-03-31│A 9100│ 25541│ 3563│ 1.60│ 比较集中
2002-12-31│A 9100│ 25947│ 3507│ -1.43│ 比较集中
2002-09-30│A 9100│ 25577│ 3558│ -1.39│ 比较集中
2002-06-30│A 9100│ 25221│ 3608│ -2.96│ 比较集中
2001-12-31│A 7000│ 18827│ 3718│ -7.00│ 比较集中
2001-06-30│A 7000│ 17509│ 3998│ 78.96│ 比较集中
2000-12-31│A 7000│ 31333│ 2234│ 41.75│ 比较分散
1999-12-31│A 7000│ 44410│ 1576│ --│ 非常分散
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（四）QFII持股(无)
（五）社保基金持股(无)
（六）券商持股(无)
（七）保险公司持股(无)
（八）信托公司持股(无)
（九）基金持股 截止日期：2008-03-13
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序号│基金代码│基金简称│ 持股数(股) │占流通股│ 占净值
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1│160611 │鹏华优质治理│ 10600513│ 3.40%│ 3.13%
2│161108 │易基成长│ 9307775│ 2.99%│
3│160607 │鹏华价值│ 8425208│ 2.70%│ 3.03%
4│217009 │招商价值│ 6193435│ 1.99%│
5│161203 │国投核心│ 6126064│ 1.97%│ 2.04%
6│163601 │量化核心│ 5181354│ 1.66%│
7│166001 │中欧趋势│ 4921181│ 1.58%│ 4.37%
8│519997 │长信银利│ 4109710│ 1.32%│ 4.11%
9│519087 │世纪优选│ 431211│ 0.14%│ 2.71%
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合计│ │ │ 55296452│ 17.75%│ 19.39%
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（十）交叉持股(无)
（十一）大股东相关信息
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│●河南神火集团有限公司 │
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│公司名称：河南神火集团有限公司 │
│注册地址：河南省永城市新城区光明路 │
│法人：李崇 │
│注册币种： │
│注册资本：112575万 │
│经营范围：进出口业务；煤炭、发电、电解铝、化工（易燃易爆危险品除外）│
│ 、纺织、建材、外贸、五金、机电、农副产品（不 含烟叶、棉花）、畜产品│
│、香料、百货、针纺织品 、技术开发、装卸运输。 │
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│●商丘市普天工贸有限公司 │
├──────────────────────────────────┤
│公司名称：商丘市普天工贸有限公司 │
│注册地址： │
│法人：娄彦春 │
│注册币种： │
│注册资本：10050万 │
│经营范围：矿山机械销售，矿山机械技术咨询服务 │
├──────────────────────────────────┤
│●河南惠众投资有限公司 │
├──────────────────────────────────┤
│公司名称：河南惠众投资有限公司 │
│注册地址： │
│法人：张峰 │
│注册币种： │
│注册资本：30000万 │
│经营范围：实业投资及投资咨询（涉及法律、法规规定应经审批的项目，取得│
│审批或许可后方可经营）；铝制品、纺织品的销售 │
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│●商丘新创投资管理有限公司 │
├──────────────────────────────────┤
│公司名称：商丘新创投资管理有限公司 │
│注册地址： │
│法人：赵敏 │
│注册币种： │
│注册资本：25000万 │
│经营范围：对工业、农业、高新科技产业、房地产业的投资，资产经营与管理│
│（非金融性投资业务）；企业并购、国内贸易，及其以上经营业务的咨询服务│
│。 │
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│●光大保德信量化核心证券投资基金 │
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│公司名称：光大保德信量化核心证券投资基金 │
│注册地址： │
│法人： │
│注册币种：人民币 │
│注册资本：10000万 │
│经营范围：本基金借鉴了外方股东保德信投资的量化投资管理理念和长期经验│
│，结合中国市场现行特点加以改进，形成光大保德信独特的量化投资策略；正│
│常市场情况下不作主动资产配置，采用自下而上与自上而下相结合的方式选择│
│股票;并通过投资组合优化器构建并动态优化投资组合，确保投资组合风险收 │
│益特征符合既定目标。为了确保产品定位的清晰性，本基金在正常市场情况下│
│不作主动资产配置，即股票/现金等各类资产持有比例保持相对固定。投资品 │
│种 基准比例 股票 90% 现金 10%由于持有股票资产的市值波动导致仓位变化 │
│，股票持有比例允许在一定范围（上下5％）内浮动。本基金通过光大保德信 │
│特有的以量化投资为核心的多重优化保障体系构建处于或接近有效边际曲线的│
│投资组合。该体系在构建投资组合时综合考虑收益因素及风险因素，一方面通│
│过光大保德信独特的多因素数量模型对所有股票的预期收益率进行估算，个股│
│预期收益率的高低直接决定投资组合是否持有该股票；另一方面投资团队从风│
│险控制的角度出发，重点关注数据以外的信息，通过行业分析和个股分析对多│
│因素数量模型形成有效补充，由此形成的行业评级和个股评级将决定行业及个│
│股权重相对业绩基准的偏离范围；然后由投资组合优化器通过一定的量化技术│
│综合考虑个股预期收益率，行业评级和个股评级等参数，根据预先设定的风险│
│目标构建投资组合，并对投资组合进行动态持续优化，使投资组合风险收益特│
│征符合既定目标。 │
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│●国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 │
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│公司名称：国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 │
│注册地址： │
│法人： │
│注册币种：人民币 │
│注册资本：10000万 │
│经营范围：包括股票、国债、金融债、公司债（含可转换公司债）、短期融资│
│券、中央银行票据和其它货币市场工具，以及国家证券监管机构允许基金投资│
│的权证及其它金融工具。其中，在股票投资方面，本基金采取选取核心企业股│
│票的选股思路。 │
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│●鹏华价值优势股票型证券投资基金 │
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│公司名称：鹏华价值优势股票型证券投资基金 │
│注册地址： │
│法人： │
│注册币种：人民币 │
│注册资本：15000万 │
│经营范围：（1）股票投资:首先按照既有的研究流程和投资纪律进行行业配置│
│和个股选择，再运用相对估值分析方法，进行多维估值比较，分析行业、个股│
│的合理估值区间，深入发掘行业和个股层面由于具备相对价值优势而存在的投│
│资机会，以此作为基金经理的投资线索以及权重调整的重要依据。（2）债券 │
│投资:以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的，采取积极主动的 │
│投资策略，进而谋取超额收益。 │
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│●易方达价值成长混合型证券投资基金 │
├──────────────────────────────────┤
│公司名称：易方达价值成长混合型证券投资基金 │
│注册地址： │
│法人： │
│注册币种：人民币 │
│注册资本：12000万 │
│经营范围：本基金根据宏观及微观经济因素、市场因素和政策因素，进行大类│
│资产的战略性配置。在股票投资方面，本基金遵循三个投资步骤。一是进行股│
│票的风格特征的数量化评估，应用"易方达成长与价值股评价模型"，使用历史│
│与预测的数据，从公司的备选库股票中选择成长与价值特性突出的股票。二是│
│进行股票素质的基本面筛选，使用优质成长股与优质价值股的评价标准，在前│
│面用数量化方法选出的风格鲜明的股票中，应用基本面分析方法，选出基本面│
│较好的股票。三是进行成长与价值的风格配置，根据对市场的判断，动态地调│
│整成长股与价值股的投资比重，追求在可控风险前提下的稳健回报。 │
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│●招商核心价值混合型证券投资基金 │
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│公司名称：招商核心价值混合型证券投资基金 │
│注册地址： │
│法人： │
│注册币种：人民币 │
│注册资本：16000万 │
│经营范围：本基金采取主动投资管理模式。在投资策略上，本基金从两个层次│
│进行，首先是进行积极主动的大类资产配置，以尽可能地规避证券市场的系统│
│性风险，把握市场波动中产生的投资机会；其次是采取自下而上的分析方法，│
│从定量和定性两个方面，通过深入的基本面研究分析，精选价值被低估的个股│
│和个券，构建股票组合和债券组合。招商核心价值混合型证券投资基金2007 │
│年第3 季度报告 │
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（十二）大股东持其它股票(截止日期：2008-03-13)
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│●光大保德信量化核心证券投资基金 │
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│000528 柳 工 │
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│●国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 │
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│600895 张江高科 600895 张江高科 │
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│●鹏华价值优势股票型证券投资基金 │
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│000926 福星股份 000926 福星股份 │
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│●鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF) │
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│002048 宁波华翔 002048 宁波华翔 │
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│●易方达价值成长混合型证券投资基金 │
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│000926 福星股份 000926 福星股份 002068 黑猫股份 002068 黑猫股份 │
│600169 太原重工 600426 华鲁恒升 600426 华鲁恒升 600582 天地科技 │
│600582 天地科技 │
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