持股情况
| 发布日期：2008-3-24 16:00:00 |
≈≈S 三 九000999≈≈(更新:2008.03.24)
（一）主力动向变化
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项 目 │ 前 期│ 近 期│ 幅度%
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股东户数 (户)│ 46269.00(07三季)│ 49823.00(07年度)│ 7.68
户均持流通股 (股)│ 5619.31(07三季)│ 5218.47(07年度)│ -7.13
十大股东持股 (万股)│ 147530.18(07中期)│ 77871.09(07年度)│ -47.22
十大流通股东 (万股)│ 7721.00(07三季)│ 6991.05(07年度)│ -9.45
投资基金 (万股)│ 6924.98(07三季)│ 6759.05(07年度)│ -2.40
社保基金 (万股)│ --│ --│ --
证券公司 (万股)│ --│ --│ --
QFII (万股)│ 556.02(07三季)│ --│ --
保险公司 (万股)│ --│ --│ --
信托公司 (万股)│ --│ --│ --
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（二）大股东持股
十大股东(截止日期：2007-12-31 单位：万股) A 户数:49823 人均持股: 5218
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股东名称 │ 持股数│占总股本% │ 增减情况│ 股本性质
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深圳三九药业有限公司 │ 61393.75│ 62.72│ 未变│流通受限股份
三九企业集团 │ 8446.25│ 8.63│ 未变│流通受限股份
上投摩根成长先锋股票型│ 2359.80│ 2.41│ 61.29│ 流通A股
证券投资基金 │ │ │ │
东方精选混合型开放式证│ 1403.00│ 1.43│ -25.00│ 流通A股
券投资基金 │ │ │ │
南方稳健成长证券投资基│ 1209.00│ 1.24│ 未变│ 流通A股
金 │ │ │ │
厦门阜成贸易发展有限公│ 1000.00│ 1.02│ 未变│流通受限股份
司 │ │ │ │
厦门国际信托有限公司 │ 700.00│ 0.72│ 未变│流通受限股份
南方稳健成长贰号证券投│ 589.55│ 0.60│ 未变│ 流通A股
资基金 │ │ │ │
上投摩根中国优势证券投│ 537.74│ 0.55│ -15.99│ 流通A股
资基金 │ │ │ │
孙玉亭 │ 232.00│ 0.24│ -7.99│ 流通A股
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注：
1）截止报告期末，三九企业集团所持84,462,520 股国有法人股已被司法冻结，深圳三九药业有限公司持有的533,937,480 股国有法人股已被司法冻结，另有80,000,000 股国有法人股已被质押冻结并被司法再冻结其中的50,000,000 股。厦门阜成贸易发展有限公司持有的10,000,000 股国有法人股已被质押冻结。
2）三九企业集团是深圳三九药业有限公司的母公司；上投摩根成长先锋股票型证券投资基金、上投摩根中国优势证券投资基金均为上投摩根基金管理有限公司管理的基金；南方稳健成长证券投资基金、南方稳健成长贰号证券投资基金均为南方基金管理有限公司管理的基金，存在关联关系。未知其他股东相互间是否存在关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
★公司控股股东情况简介
深圳三九药业有限公司持有本公司62.72%股份，股份性质为国有法人股。该公司成立于1992 年7 月，注册资本为146250 万元，由三九企业集团直接和间接合计持有其100%股权。公司法定代表人为曾春，经营范围为：研究、开发、生产丸剂、片剂、冲剂、胶囊剂等医药保健相关产品，并在国内外销售自产产品。
★公司最终控股股东情况简介
三九企业集团直接持有本公司8.63%股份，股份性质为国有法人股，并通过其子公司深圳三九药业有限公司间接持有本公司62.72%股权，合计直接和间接持有本公司71.35%股份，为本公司最终控股股东。三九企业集团成立于1993 年5 月，注册资本为5375 万元。经营范围为：经营营养滋补品及食品、生物食品、医疗器械、日用化妆品、包装材料、服装、纺织品、塑料用品、玩具、家电购销业务，信息咨询服务等。
报告期内，国务院已批准三九企业集团（深圳南方制药厂）并入华润（集团）有限公司。华润（集团）有限公司将在三九集团债务重组协议生效并实施后，确定资产划入方，报国务院国资委批准后办理相关产权变更手续。
十大流通股东(截止日期：2007-12-31 单位：万股) A 户数:49823 人均持股: 5218
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股东名称 │ 持股数│占流通股% │ 增减情况│ 股东性质
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上投摩根成长先锋股票型│ 2359.80│ 9.08│ 61.29│ 投资基金
证券投资基金 │ │ │ │
东方精选混合型开放式证│ 1403.00│ 5.40│ -25.00│ 投资基金
券投资基金 │ │ │ │
南方稳健成长证券投资基│ 1209.00│ 4.65│ 未变│ 投资基金
金 │ │ │ │
南方稳健成长贰号证券投│ 589.55│ 2.27│ 未变│ 投资基金
资基金 │ │ │ │
上投摩根中国优势证券投│ 537.74│ 2.07│ -15.99│ 投资基金
资基金 │ │ │ │
孙玉亭 │ 232.00│ 0.89│ -7.99│ 个人
广发策略优选混合型证券│ 198.98│ 0.77│ 未变│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
中海分红增利混合型证券│ 170.00│ 0.65│ 未变│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
广发聚富开放式证券投资│ 160.00│ 0.62│ 新增│ 投资基金
基金 │ │ │ │
博时裕富证券投资基金 │ 130.99│ 0.50│ 新增│ 投资基金
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海通-中行-富通银行 │ 556.02│ 2.14│ 退出│ QFII
中海能源策略混合型证券│ 477.21│ 1.84│ 退出│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
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注：上投摩根成长先锋股票型证券投资基金、上投摩根中国优势证券投资基金均为上投摩根基金管理有限公司管理的基金；南方稳健成长证券投资基金、南方稳健成长贰号证券投资基金均为南方基金管理有限公司管理的基金；广发策略优选混合型证券投资基金、广发聚富开放式证券投资基金均为广发基金管理有限公司管理的基金，存在关联关系。未知其他流通股股东相互间是否存在关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
十大流通股东(截止日期：2007-09-30 单位：万股) A 户数:46269 人均持股: 5619
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股东名称 │ 持股数│占流通股% │ 增减情况│ 股东性质
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上投摩根成长先锋股票型│ 2298.51│ 8.84│ 未变│ 投资基金
证券投资基金 │ │ │ │
东方精选混合型开放式证│ 1428.00│ 5.49│ 536.01│ 投资基金
券投资基金 │ │ │ │
南方稳健成长证券投资基│ 1209.00│ 4.65│ 未变│ 投资基金
金 │ │ │ │
南方稳健成长贰号证券投│ 589.55│ 2.27│ -54.83│ 投资基金
资基金 │ │ │ │
海通-中行-富通银行 │ 556.02│ 2.14│ -350.00│ QFII
上投摩根中国优势证券投│ 553.73│ 2.13│ -180.84│ 投资基金
资基金 │ │ │ │
中海能源策略混合型证券│ 477.21│ 1.84│ 未变│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
孙玉亭 │ 239.99│ 0.92│ 新增│ 个人
广发策略优选混合型证券│ 198.98│ 0.77│ 新增│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
中海分红增利混合型证券│ 170.00│ 0.65│ 新增│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
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广发聚富开放式证券投资│ 510.00│ 1.96│ 退出│ 投资基金
基金 │ │ │ │
大成积极成长股票型证券│ 261.82│ 1.01│ 退出│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
上海东之信房地产有限公│ 256.79│ 0.99│ 退出│ 公司
司 │ │ │ │
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大股东(截止日期：2007-06-30 单位：万股) A 户数:48052 人均持股: 5411
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股东名称 │ 持股数│占总股本% │ 增减情况│ 股本性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
深圳三九药业有限公司 │ 61393.75│ 62.72│ 未变│流通受限股份
三九企业集团 │ 8446.25│ 8.63│ 未变│流通受限股份
上投摩根成长先锋股票型│ 2298.51│ 2.35│ 未变│ 流通A股
证券投资基金 │ │ │ │
南方稳健成长证券投资基│ 1209.00│ 1.24│ -200.65│ 流通A股
金 │ │ │ │
厦门阜成贸易发展有限公│ 1000.00│ 1.02│ 未变│流通受限股份
司 │ │ │ │
海通-中行-富通银行 │ 906.02│ 0.93│ 未变│ 流通A股
东方精选混合型开放式证│ 891.99│ 0.91│ 新增│ 流通A股
券投资基金 │ │ │ │
上投摩根中国优势证券投│ 734.57│ 0.75│ -528.80│ 流通A股
资基金 │ │ │ │
厦门国际信托投资有限公│ 700.00│ 0.72│ 未变│流通受限股份
司 │ │ │ │
南方稳健成长贰号证券投│ 644.38│ 0.66│ -130.57│ 流通A股
资基金 │ │ │ │
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上述股东关联关系或一致行动关系的说明
公司前10名股东、前10名流通股东中，三九企业集团是深圳三九药业有限公司的母公司；上投摩根成长先锋股票型证券投资基金、上投摩根中国优势证券投资基金均为上投摩根基金管理有限公司旗下管理的基金；南方稳健成长证券投资基金、南方稳健成长贰号证券投资基金均为南方基金管理有限公司旗下管理的基金，存在关联关系。未知其他股东之间、流通股股东相互间是否存在关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
注：
（1）三九企业集团所持股份83,719,587股国有法人股被司法冻结。
（2）深圳三九药业有限公司持有的529,337,480股国有法人股被司法冻结，80,000,000股国有法人股被质押冻结，其中的50,000,000股被司法再冻结。
（3）厦门阜成贸易发展有限公司所持股份10,000,000股被质押冻结。
★报告期内，公司控股股东及实际控制人无变化。
十大流通股东(截止日期：2007-06-30 单位：万股) A 户数:48052 人均持股: 5411
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股东名称 │ 持股数│占流通股% │ 增减情况│ 股东性质
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上投摩根成长先锋股票型│ 2298.51│ 8.84│ 未变│ 投资基金
证券投资基金 │ │ │ │
南方稳健成长证券投资基│ 1209.00│ 4.65│ -200.65│ 投资基金
金 │ │ │ │
海通-中行-富通银行 │ 906.02│ 3.48│ 未变│ QFII
东方精选混合型开放式证│ 891.99│ 3.43│ 新增│ 投资基金
券投资基金 │ │ │ │
上投摩根中国优势证券投│ 734.57│ 2.83│ -528.80│ 投资基金
资基金 │ │ │ │
南方稳健成长贰号证券投│ 644.38│ 2.48│ -130.57│ 投资基金
资基金 │ │ │ │
广发聚富开放式证券投资│ 510.00│ 1.96│ -200.88│ 投资基金
基金 │ │ │ │
中海能源策略混合型证券│ 477.21│ 1.84│ 230.19│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
大成积极成长股票型证券│ 261.82│ 1.01│ 新增│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
上海东之信房地产有限公│ 256.79│ 0.99│ -20.00│ 公司
司 │ │ │ │
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海富通风格优势股票型证│ 200.00│ 0.77│ 退出│ 投资基金
券投资基金 │ │ │ │
博时精选股票证券投资基│ 149.99│ 0.58│ 退出│ 投资基金
金 │ │ │ │
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十大流通股东(截止日期：2007-03-31 单位：万股) A 户数:52554 人均持股: 4947
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股东名称 │ 持股数│占流通股% │ 增减情况│ 股东性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
上投摩根成长先锋股票型│ 2298.51│ 8.84│ -62.75│ 投资基金
证券投资基金 │ │ │ │
南方稳健成长证券投资基│ 1409.65│ 5.42│ 新增│ 投资基金
金 │ │ │ │
上投摩根中国优势证券投│ 1263.37│ 4.86│ 340.22│ 投资基金
资基金 │ │ │ │
海通-中行-富通银行 │ 906.02│ 3.48│ 新增│ QFII
南方稳健成长贰号证券投│ 774.95│ 2.98│ 新增│ 投资基金
资基金 │ │ │ │
广发聚富开放式证券投资│ 710.88│ 2.73│ 新增│ 投资基金
基金 │ │ │ │
上海东之信房地产有限公│ 276.79│ 1.06│ 新增│ 公司
司 │ │ │ │
中海能源策略混合型证券│ 247.02│ 0.95│ 新增│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
海富通风格优势股票型证│ 200.00│ 0.77│ 新增│ 投资基金
券投资基金 │ │ │ │
博时精选股票证券投资基│ 149.99│ 0.58│ 新增│ 投资基金
金 │ │ │ │
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山东省工贸总公司 │ 219.70│ 0.85│ 退出│ 公司
中海分红增利混合型证券│ 200.00│ 0.77│ 退出│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
华允山 │ 171.36│ 0.66│ 退出│ 个人
中海优质成长证券投资基│ 130.00│ 0.50│ 退出│ 投资基金
金 │ │ │ │
戎峰 │ 118.00│ 0.45│ 退出│ 个人
朱立国 │ 112.91│ 0.43│ 退出│ 个人
天津创益投资有限公司 │ 112.04│ 0.43│ 退出│ 公司
广发证券股份有限公司 │ 100.89│ 0.39│ 退出│ 证券公司
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十大股东(截止日期：2006-12-31 单位：万股) A 户数:66865 人均持股: 3888
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占总股本% │ 增减情况│ 股本性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
深圳三九药业有限公司 │ 61393.75│ 62.72│ 未变│ 国有法人股
三九企业集团 │ 8446.25│ 8.63│ 173.29│ 国有法人股
上投摩根成长先锋股票型│ 2361.26│ 2.41│ 新增│ 流通A股
证券投资基金 │ │ │ │
厦门阜成贸易发展有限公│ 1000.00│ 1.02│ 未变│ 国有法人股
司 │ │ │ │
上投摩根中国优势证券投│ 923.15│ 0.94│ 218.13│ 流通A股
资基金 │ │ │ │
厦门国际信托投资有限公│ 700.00│ 0.72│ 未变│ 国有法人股
司 │ │ │ │
江阴市基础产业总公司 │ 220.00│ 0.22│ 未变│ 国有法人股
山东省工贸总公司 │ 219.70│ 0.22│ 未变│ 流通A股
中海分红增利混合型证券│ 200.00│ 0.20│ 新增│ 流通A股
投资基金 │ │ │ │
华允山 │ 171.36│ 0.18│ 29.37│ 流通A股
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大流通股东(截止日期：2006-12-31 单位：万股) A 户数:66865 人均持股: 3888
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占流通股% │ 增减情况│ 股东性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
上投摩根成长先锋股票型│ 2361.26│ 9.08│ 新增│ 投资基金
证券投资基金 │ │ │ │
上投摩根中国优势证券投│ 923.15│ 3.55│ 218.13│ 投资基金
资基金 │ │ │ │
山东省工贸总公司 │ 219.70│ 0.85│ 未变│ 公司
中海分红增利混合型证券│ 200.00│ 0.77│ 新增│ 投资基金
投资基金 │ │ │ │
华允山 │ 171.36│ 0.66│ 29.37│ 个人
中海优质成长证券投资基│ 130.00│ 0.50│ 新增│ 投资基金
金 │ │ │ │
戎峰 │ 118.00│ 0.45│ 新增│ 个人
朱立国 │ 112.91│ 0.43│ 新增│ 个人
天津创益投资有限公司 │ 112.04│ 0.43│ 2.00│ 公司
广发证券股份有限公司 │ 100.89│ 0.39│ 新增│ 证券公司
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张海清 │ 178.00│ 0.68│ 退出│ 个人
李辉 │ 136.01│ 0.52│ 退出│ 个人
刘玉凤 │ 98.43│ 0.38│ 退出│ 个人
上海东之信房地产有限公│ 92.96│ 0.36│ 退出│ 公司
司 │ │ │ │
聂淼 │ 84.42│ 0.32│ 退出│ 个人
严基刚 │ 72.69│ 0.28│ 退出│ 个人
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大流通股东(截止日期：2006-09-30 单位：万股) A 户数:75305 人均持股: 3453
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股东名称 │ 持股数│占流通股% │ 增减情况│ 股东性质
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中国建设银行—上投摩根│ 705.01│ 2.71│ 新增│ 投资基金
中国优势证券投资基│ │ │ │
金 │ │ │ │
山东省工贸总公司 │ 219.70│ 0.85│ 未变│ 公司
张海清 │ 178.00│ 0.68│ 10.00│ 个人
华允山 │ 141.99│ 0.55│ 6.90│ 个人
李辉 │ 136.01│ 0.52│ 64.27│ 个人
天津创益投资有限公司 │ 110.04│ 0.42│ 32.10│ 公司
刘玉凤 │ 98.43│ 0.38│ 新增│ 个人
上海东之信房地产有限公│ 92.96│ 0.36│ 新增│ 公司
司 │ │ │ │
聂淼 │ 84.42│ 0.32│ 未变│ 个人
严基刚 │ 72.69│ 0.28│ 未变│ 个人
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
海通—汇丰MERRILL LYNC│ 108.00│ 0.42│ 退出│ QFII
H INTERNATIONAL │ │ │ │
朱立国 │ 79.42│ 0.31│ 退出│ 个人
许乃昌 │ 65.91│ 0.25│ 退出│ 个人
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（三）历年人均持股情况
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年 份 │ 流通股(万股)│ 股东人数│ 人均持股│ 幅度%│筹码集中度
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2007-12-31│A 26000│ 49823│ 5218│ -7.14│ 非常集中
2007-09-30│A 26000│ 46269│ 5619│ 3.84│ 非常集中
2007-06-30│A 26000│ 48052│ 5411│ 9.38│ 非常集中
2007-03-31│A 26000│ 52554│ 4947│ 27.24│ 比较集中
2006-12-31│A 26000│ 66865│ 3888│ 12.60│ 比较集中
2006-09-30│A 26000│ 75305│ 3453│ 6.84│ 比较集中
2006-06-30│A 26000│ 80443│ 3232│ 8.02│ 比较集中
2006-03-31│A 26000│ 86897│ 2992│ 1.80│ 比较分散
2005-12-31│A 26000│ 88470│ 2939│ 1.24│ 比较分散
2005-09-30│A 26000│ 89560│ 2903│ 1.40│ 比较分散
2005-06-30│A 26000│ 90803│ 2863│ 5.03│ 比较分散
2005-03-31│A 26000│ 95372│ 2726│ 1.49│ 比较分散
2004-12-31│A 26000│ 96808│ 2686│ -1.50│ 比较分散
2004-09-30│A 26000│ 95345│ 2727│ -1.69│ 比较分散
2004-06-30│A 26000│ 93717│ 2774│ 5.16│ 比较分散
2004-03-31│A 26000│ 98555│ 2638│ 12.54│ 比较分散
2003-12-31│A 26000│ 110906│ 2344│ 1.25│ 比较分散
2003-09-30│A 26000│ 112324│ 2315│ 1.67│ 比较分散
2003-06-30│A 26000│ 114207│ 2277│ 30.34│ 比较分散
2003-03-31│A 20000│ 114458│ 1747│ 2.34│ 非常分散
2002-12-31│A 20000│ 117174│ 1707│ 0.53│ 非常分散
2002-09-30│A 20000│ 117756│ 1698│ -0.47│ 非常分散
2002-06-30│A 20000│ 117207│ 1706│ 6.96│ 非常分散
2001-12-31│A 20000│ 125356│ 1595│ 33.92│ 非常分散
2000-12-31│A 15300│ 128499│ 1191│ --│ 非常分散
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（四）QFII持股(无)
（五）社保基金持股(无)
（六）券商持股(无)
（七）保险公司持股(无)
（八）信托公司持股(无)
（九）基金持股 截止日期：2008-03-24
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序号│基金代码│基金简称│ 持股数(股) │占流通股│ 占净值
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1│163704 │上投先锋│ 23598031│ 9.08%│ 3.81%
2│164003 │东方精选│ 14029952│ 5.40%│ 2.99%
3│160101 │南方稳健│ 12090000│ 4.65%│
4│160109 │南稳贰号│ 5895516│ 2.27%│
5│163701 │上投优势│ 5377356│ 2.07%│
6│162706 │广发优选│ 1989780│ 0.77%│
7│163902 │中海分红│ 1700000│ 0.65%│
8│162701 │广发聚富│ 1600000│ 0.62%│
9│160502 │博时裕富│ 1309898│ 0.50%│
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合计│ │ │ 67590536│ 26.00%│ 6.80%
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（十）交叉持股(无)
（十一）大股东相关信息
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│●博时裕富证券投资基金 │
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│公司名称：博时裕富证券投资基金 │
│注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路102号国信大厦29楼 │
│法人： │
│注册币种：人民币 │
│注册资本：10000万 │
│经营范围：本基金为被动式指数基金，原则上采用被动式投资的方法，按照证│
│券在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合。本基金投资组合的目标比例│
│为：股票资产为95%以内，现金和短期债券资产比例不低于5%。 │
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│●南方稳健成长证券投资基金 │
├──────────────────────────────────┤
│公司名称：南方稳健成长证券投资基金 │
│注册地址： │
│法人： │
│注册币种：人民币 │
│注册资本：10000万 │
│经营范围：本基金秉承价值投资和稳健投资的理念，通过深入的调查研究，挖│
│掘上市公司的价值，寻求价值被低估的证券，采取低风险适度收益的配比原则│
│，通过科学的组合投资，降低投资风险，以中长期投资为主，追求基金资产的│
│长期稳定增值。 │
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│●三九企业集团 │
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│公司名称：三九企业集团 │
│注册地址： │
│法人：孙晓民 │
│注册币种： │
│注册资本：5375万 │
│经营范围：经营营养滋补品及食品、生物食品、医疗器械、日用化妆品、包装│
├──────────────────────────────────┤
│●深圳三九药业有限公司 │
├──────────────────────────────────┤
│公司名称：深圳三九药业有限公司 │
│注册地址： │
│法人：曾春 │
│注册币种： │
│注册资本：146250万 │
│经营范围：研究、开发、生产丸剂、片剂、冲剂、胶囊剂等医药保健相关产品│
│，并在国内外销售自产产品。 │
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│●广发聚富开放式证券投资基金 │
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│公司名称：广发聚富开放式证券投资基金 │
│注册地址：珠海市 │
│法人： │
│注册币种：人民币 │
│注册资本：10000万 │
│经营范围：积极投资策略，在资产配置层面，重视股票资产和债券资产的动态│
│平衡配置；在行业配置层面，根据不同行业的发展前景进行行业优化配置；在│
│个股选择层面，在深入把握上市公司基本面的基础上挖掘价格尚未完全反映投│
│资价值的潜力股的投资机会。 │
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│●上投摩根中国优势证券投资基金 │
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│公司名称：上投摩根中国优势证券投资基金 │
│注册地址： │
│法人： │
│注册币种：人民币 │
│注册资本：15000万 │
│经营范围：本基金充分借鉴摩根富林明资产管理集团全球行之有效的投资理念│
│和技术，以国际视野审视中国经济发展，将国内行业发展趋势与上市公司价值│
│判断纳入全球经济综合考量的范畴，通过定性/定量严谨分析的有机结合，准 │
│确把握国家/地区与上市公司的比较优势，最终实现上市公司内在价值的合理 │
│评估、投资组合资产配置与风险管理的正确实施。本基金以股票投资为主体，│
│在股票选择和资产配置上分别采取"由下到上"和"由上到下"的投资策略。根据│
│国内市场的具体特点，本基金积极利用摩根富林明资产管理集团在全球市场的│
│研究资源，用其国际视野观的优势价值评估体系甄别个股素质，并结合本地长│
│期深入的公司调研和严格审慎的基本面与市场面分析，筛选出重点关注的上市│
│公司股票。资产配置层面包括类别资产配置和行业资产配置，本基金不仅在股│
│票、债券和现金三大资产类别间实施策略性调控，也通过对全球/区域行业效 │
│应进行评估后，确定行业资产配置权重，总体紧密监控组合风险与收益特征，│
│以最终切实提高组合的流动性、稳定性与收益性。 │
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│●广发策略优选混合型证券投资基金 │
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│公司名称：广发策略优选混合型证券投资基金 │
│注册地址： │
│法人： │
│注册币种：人民币 │
│注册资本：12000万 │
│经营范围：本基金将主要根据宏观经济政策、资金供求、市场波动周期因素的│
│判断，确定资产配置策略；通过综合运用主题投资、买入持有、逆向投资、等│
│多种投资策略优选出投资价值较高的公司股票构建股票投资组合；通过利率预│
│测以及收益曲线策略进行债券投资；同时严格遵守有关权证投资的比例限制。│
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│●东方精选混合型开放式证券投资基金 │
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│公司名称：东方精选混合型开放式证券投资基金 │
│注册地址： │
│法人： │
│注册币种：人民币 │
│注册资本：10000万 │
│经营范围：本基金的投资管理由自上而下的大类资产配置和自下而上的精选个│
│股、行业优化东方精选基金2007 年第3 季度报告2组成。在大类资产配置环节│
│，本基金在综合宏观因素分析、资本市场、品种分析的基础上，应用本基金管│
│理人的大盘趋势预测模型，结合本基金资产配置限制，制定最优的资产配置策│
│略。投资范围和主要投资对象：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工│
│具，主要包括国内依法发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许│
│基金投资的其他金融工具。本基金的重点投资对象为经过严格筛选的卓越的成│
│长性公司。本基金投资这类公司股票的比例将不低于基金股票资产的60％。 │
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│●南方稳健成长贰号证券投资基金 │
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│公司名称：南方稳健成长贰号证券投资基金 │
│注册地址： │
│法人： │
│注册币种：人民币 │
│注册资本：15000万 │
│经营范围：在股票投资方面，本基金根据上市公司的获利能力和成长潜力，主│
│要可以区分为价值型股票和成长型股票。本基金明确界定了价值型和成长型股│
│票的特征，并依据该特征分别构造一个投资组合。本基金投资于这两个组合内│
│股票的比例不低于股票投资部分的80%。1、 价值型股票投资组合本基金价值 │
│型股票投资组合的对象主要是业绩优良并能持续稳定增长的上市公司。本基金│
│将主要通过代表股东真实价值的经济附加值（ECONOMIC VALUE ADDED 或EVA）│
│指标体系进行选择，即以EVA为基础，建立一个上市公司投资价值评分体系， │
│并重点选择连续两年 EVA排名靠前的公司进行投资。2、成长型股票投资组合 │
│成长型股票基本特征为，公司主导产品或服务在市场竞争中具有明显优势，使│
│其经营业绩快速成长，主要表现为主营收入和主营业务利润的连续快速增长，│
│从而为股东带来更大的价值，但这类股票往往由于市盈率较高，股价波动较大│
│，因此风险相对也较高，尤其是在快速增长阶段临近结束时。本基金的成长型│
│股票组合重点投资于未来连续两年预期主营业务收入及营业利润增长率高于我│
│国国内生产总值（GDP）平均增长率2倍以上的公司股票，其中尤其重视具备较│
│强股本扩张能力的公司。在债券投资方面，本基金可投资的债券品种包括国债│
│、金融债和企业债（包括可转换债）。本基金将在研判利率走势的基础上做出│
│最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时，本基金重点分析债券发行人│
│的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性，并│
│根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期（duration）模型构│
│造最佳债券期限组合，降低利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判│
│断，发现其套利机会。 │
├──────────────────────────────────┤
│●中海分红增利混合型证券投资基金 │
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│公司名称：中海分红增利混合型证券投资基金 │
│注册地址： │
│法人： │
│注册币种：人民币 │
│注册资本：10000万 │
│经营范围：本基金采用现金股利精选的投资策略，即：通过公司开发的DM 模 │
│型和POD 模型筛选出现金股息率高、分红稳定的高品质上市公司。 │
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│●上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 │
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│公司名称：上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 │
│注册地址： │
│法人： │
│注册币种：人民币 │
│注册资本： │
│经营范围：（1）股票投资策略本基金采取定量分析与定性分析相结合方式， │
│挖掘具有突出成长潜力且被当前市场低估的上市公司，主动出击、积极管理将│
│是本基金运作的重要特色。（2）固定收益类投资策略本基金以股票投资为主 │
│，一般市场情况下，基金管理人不会积极追求大类资产配置，但为进一步控制│
│投资风险，优化组合流动性管理，本基金将适度防御性资产配置，进行债券、│
│货币市场工具等品种投资。在券种选择上，本基金以中长期利率趋势分析为基│
│础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风│
│险等因素，重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量│
│相对较高的债券品种。 │
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（十二）大股东持其它股票(截止日期：2008-03-24)
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│●广发策略优选混合型证券投资基金 │
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│000983 西山煤电 000983 西山煤电 002009 天奇股份 002009 天奇股份 │
│600015 华夏银行 600087 长航油运 600087 长航油运 600169 太原重工 │
│600169 太原重工 600519 贵州茅台 600519 贵州茅台 600582 天地科技 │
│600582 天地科技 600823 世茂股份 600997 开滦股份 600997 开滦股份 │
│601166 兴业银行 │
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│●广发聚富开放式证券投资基金 │
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│600685 广船国际 600685 广船国际 │
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│●南方稳健成长贰号证券投资基金 │
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│000895 双汇发展 000895 双汇发展 600015 华夏银行 │
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│●南方稳健成长证券投资基金 │
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│000895 双汇发展 000895 双汇发展 600015 华夏银行 600236 桂冠电力 │
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│●上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 │
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│002048 宁波华翔 002048 宁波华翔 │
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│●上投摩根中国优势证券投资基金 │
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│000895 双汇发展 000895 双汇发展 │
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