股改大事
| 发布日期：2008-4-2 8:55:00 |
≈≈中集集团000039≈≈(更新:08.04.02)
(一)限售股份上市时间
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
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｜ 1｜COSCO Contai｜29905.20｜2008-05-04｜26623.96｜COSCO Container Indu｜
｜ ｜ner Industri｜ ｜ ｜ ｜stries Limited 承诺 ｜
｜ ｜ es Limited ｜ ｜ ｜ ｜：自公司股权分置改革｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜方案实施后的第1个交 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜易日起12个月内，依有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜关规定不通过深交所挂｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜牌出售或转让所持有的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜原非流通股股份。COSC｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜O Container Industri｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜es Limited 在前项承 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜诺期期满后，依有关规｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜定通过深交所挂牌交易｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜出售原非流通股股份，｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜出售数量占中集集团股｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜份总数的比例在12个月｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜内不超过5%，在24个月｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜内不超过10%。 ｜
｜ ｜ ｜ ├─────┼────┤ ｜
｜ ｜ ｜ ｜2009-05-04｜ 3281.24｜ ｜
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(二)股权分置
1) 方案简介:
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对价方案 │每10股获得7份行权价为10元的百慕大式认沽权证
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保荐机构 │中信证券股份有限公司
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实施前总股本(万股) │ 201696.67 │实施后总股本(万股) │ 201696.67
实施前流通A股(万股) │ 60586.64 │实施后流通A股(万股) │ 60586.64
限售流通股(万股) │ 32740.29 │ │
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2)股改进程提示:
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项目 │ 日期
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方案公布日 │2006-03-13
股东沟通期停牌起始日 │2006-03-13
股东沟通期复牌日 │2006-04-13
股东大会股权登记日 │2006-04-21
股东大会停牌起始日 │2006-04-24
董事会征集投票起止日 │2006-04-24至2006-04-28
股东大会现场登记日 │2006-04-24至2006-04-28
股东大会网络投票起止日│2006-04-26至2006-04-28
股东大会现场召开日 │2006-04-28
股改实施股权登记日 │2006-05-23
股改实施上市日 │2006-05-24
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3) 参加表决前十大流通股东表决情况:
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｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
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｜银河-渣打-CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIM｜ 2046.60｜ 赞成 ｜
｜ITED ｜ ｜ ｜
｜中国工商银行－南方避险增值基金 ｜ 1014.77｜ 赞成 ｜
｜全国社保基金一零四组合 ｜ 637.13｜ 赞成 ｜
｜深圳市九思投资有限公司 ｜ 387.00｜ 赞成 ｜
｜中国银行－景宏证券投资基金 ｜ 313.99｜ 赞成 ｜
｜中国农业银行－景顺长城内需增长开放式证｜ 297.00｜ 赞成 ｜
｜券投资基金 ｜ ｜ ｜
｜交通银行－普惠证券投资基金 ｜ 258.08｜ 赞成 ｜
｜中国建设银行－宝康灵活配置证券投资基金｜ 220.00｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行－南方积极配置证券投资基金｜ 200.00｜ 赞成 ｜
｜全国社保基金一零七组合 ｜ 200.00｜ 赞成 ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌─────────────┬─────┬────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜占总股本｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜比例(％)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜COSCO Container Industries｜ 32740.29｜ 16.23｜ 32740.29｜ 16.23｜
｜ Limited ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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大股东特别承诺事项:无
（2）控股股东情况
控股股东：COSCO Container Industries Ltd.
持股比例（%）：16.23
实际控制人：中远太平洋有限公司
间接持股比例（%）:16.23
控股股东：招商局货柜工业有限公司
持股比例（%）：16.23
实际控制人：招商局国际有限公司
间接持股比例（%）:16.23
（3）方案详细说明
本公司唯一非流通股股东COSCO Container Industries Limited 向全体流通A股
股东作出对价安排，以获得所持非流通股股份的流通权。COSCO ContainerIndustrie
s Limited 的对价安排为：于本次方案实施股权登记日在登记结算公司登记在册的流
通A 股股东将获得由中远太平洋无偿派发的认沽权证，派发比例为每10股流通A股获
得7份认沽权证证，预计发行的认沽权证数量为424,106,507份。认沽权证期限为自上
市之日起18个月、初始行权价为10元，初始行权比例为1:1（即1 份认沽权证代表1股
中集A的卖出权利），行权期间为权证存续期满前5个交易日。
（4）承诺事项详细说明
非流通股股东的承诺事项
1、法定承诺事项
（1）COSCO Container Industries Limited 承诺：自公司股权分置改革方案实
施后的第1 个交易日起12 个月内，依有关规定不通过深交所挂牌出售或转让所持有
的原非流通股股份。
（2）COSCO Container Industries Limited 在前项承诺期期满后，依有关规定
通过深交所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占中集集团股份总数的比例在12
个月内不超过5%，在24 个月内不超过10%。
2、特别承诺事项
中远太平洋承诺根据深交所的有关要求，在公司相关股东会议股权登记日之前，
取得深交所认可的金融机构对认沽权证行权所需要的资金提供的足额履约担保函。 |
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