股改大事
| 发布日期：2008-3-5 14:22:00 |
≈≈格力电器000651≈≈(更新:08.01.04)
(一)限售股份上市时间
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｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
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｜ 1｜中国银行－嘉｜ 450.00｜2008-01-21｜ 450.00｜ ｜
｜ ｜实稳健开放式｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜证券投资基金｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ 2｜丰和价值证券｜ 449.10｜2008-01-21｜ 449.10｜ ｜
｜ ｜ 投资基金 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ 3｜YALE UNIVERS｜ 351.00｜2008-01-21｜ 351.00｜ ｜
｜ ｜ ITY ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ 4｜上海浦东发展｜ 270.00｜2008-01-21｜ 270.00｜ ｜
｜ ｜银行－嘉实优｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜质企业股票型｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜开放式证券投｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 资基金 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ 5｜全国社保基金｜ 148.50｜2008-01-21｜ 148.50｜ ｜
｜ ｜ 四零五组合 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ 6｜中国银行－友｜ 36.00｜2008-01-21｜ 36.00｜ ｜
｜ ｜邦华泰盛世中｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜国股票型开放｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜式证券投资基｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 金 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ 7｜交通银行－安｜ 27.00｜2008-01-21｜ 27.00｜ ｜
｜ ｜顺证券投资基｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 金 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ 8｜中国银行－友｜ 27.00｜2008-01-21｜ 27.00｜ ｜
｜ ｜邦华泰积极成｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜长混合型证券｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 投资基金 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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(二)股权分置
1) 方案简介:
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对价方案 │每10股获得2.7股
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保荐机构 │中银国际证券有限责任公司
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实施前总股本(万股) │ 53694.00 │实施后总股本(万股) │ 53694.00
实施前流通A股(万股) │ 21294.00 │实施后流通A股(万股) │ 27043.38
限售流通股(万股) │ 26650.62 │ │
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2)股改进程提示:
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项目 │ 日期
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方案公布日 │2005-12-23
股东大会股权登记日 │2006-02-20
董事会征集投票起止日 │2006-02-21至2006-02-28
股东大会网络投票起止日│2006-02-24至2006-02-28
股东大会现场召开日 │2006-02-28
股东沟通期停牌起始日 │2005-12-23
股东沟通期复牌日 │2006-01-05
股东大会停牌起始日 │2006-02-21
股改实施上市日 │2006-03-08
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3) 前十大流通股东表决情况:
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｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
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｜中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分｜ 1062.95｜ 赞成 ｜
｜红-005L-FH002 深 ｜ ｜ ｜
｜申万巴黎盛利精选证券投资基金 ｜ 996.99｜ 赞成 ｜
｜全国社保基金一零六组合 ｜ 972.46｜ 赞成 ｜
｜中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保｜ 959.43｜ 赞成 ｜
｜险产品 ｜ ｜ ｜
｜全国社保基金一零八组合 ｜ 901.02｜ 赞成 ｜
｜全国社保基金一零二组合 ｜ 845.42｜ 赞成 ｜
｜华宝兴业多策略增长证券投资基金 ｜ 720.52｜ 赞成 ｜
｜宝康消费品证券投资基金 ｜ 691.31｜ 赞成 ｜
｜交银施罗德精选股票证券投资基金 ｜ 582.52｜ 赞成 ｜
｜博时精选股票证券投资基金 ｜ 557.85｜ 赞成 ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
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｜ 股东名称 ｜方案实施前｜占总股本｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜比例(％)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜珠海格力集团公司 ｜ 27000.00｜ 50.28｜ 22049.15｜ 41.06｜
｜珠海格力房产有限公司 ｜ 4500.00｜ 8.38｜ 3701.48｜ 6.89｜
｜恒富（珠海）置业有限公司 ｜ 900.00｜ 1.68｜ 900.00｜ 1.68｜
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大股东特别承诺事项
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｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
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｜珠海格力集团公司 ｜ ｜ ｜ 股权激励 ｜ 未实施 ｜
｜珠海格力集团公司 ｜ ｜ ｜ 追送股份 ｜ 未实施 ｜
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说明：在2005、2006、2007年度中的任一年度，若公司经审计的净利润达到承诺
的当年应实现的数值（以上三年对应的净利润数分别为50,493.60万元、55,542.96万
元、61,097.26万元），在当年年度报告公告后10个交易日内，格力集团将按当年年
底经审计的每股净资产值作为出售价格、向公司管理层出售713万股的股份。若以上
三个年度均达到承诺的净利润水平，则向公司管理层出售的股份总数为2139万股。剩
余500万股的激励方案由董事会另行制定。管理层股权激励计划的具体实施方案由董
事会制定。
（2）控股股东情况
控股股东：珠海格力集团公司
持股比例（%）：41.06
实际控制人：珠海市国有资产经营管理局
间接持股比例（%）:0.00
（3）方案详细说明
格力电器非流通股股东向方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东支付57
,493,800股股份，以目前流通股股份总数212,940,000股为基数，流通股每10股获送2
.7股的股份，非流通股股东在向流通股股东支付上述对价后，其所持非流通股份即可
获得上市流通权。
（4）承诺事项详细说明
一、除遵守法定承诺外，控股股东格力集团还作出如下特别承诺：
1、格力集团向格力电器无偿转让“格力”商标2005年12月21日，格力集团与格
力电器签署了商标权转让合同书，将“格力”商标无偿转让给格力电器，详见本说明
书正文部分。
2、关于管理层稳定
为保持格力电器核心管理团队的稳定，格力集团承诺，在2006年格力电器董事会
换届选举中，将继续支持朱江洪先生担任格力电器的董事长。
3、关于业绩考核及管理层股权激励
为了促使格力电器保持长期可持续发展，本次股改从格力集团所持股份中划出26
39万股的股份，作为格力电器管理层股权激励计划的股票来源。若上市公司派送股票
红利、资本公积金转增股本或全体股东同比例缩股，以上数量将按比例调整并及时进
行信息披露。
在2005、2006、2007年度中的任一年度，若公司经审计的净利润达到承诺的当年
应实现的数值（以上三年对应的净利润数分别为50,493.60万元、55,542.96万元、61
,097.26万元），在当年年度报告公告后10个交易日内，格力集团将按当年年底经审
计的每股净资产值作为出售价格、向公司管理层出售713万股的股份。若以上三个年
度均达到承诺的净利润水平，则向公司管理层出售的股份总数为2139万股。剩余500
万股的激励方案由董事会另行制定。管理层股权激励计划的具体实施方案由格力电器
董事会根据有关法规制定。
自本次股权分置改革方案实施之日起，用于管理层股权激励的股份总数将由中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司临时保管。
4、关于引进战略投资者
在完成本次股权分置改革后，格力集团将考虑为格力电器引进战略投资者，但是
，首次引资后，格力电器由珠海市属资产管理部门控股。
二、追加对价安排
1、触发的条件：公司2005、2006、2007 年的净利润分别低于50,493.60万元（
较2004 年净利润增长20％）、55,542.96万元（较2005 年目标利润增长10％）、61,
097.26万元（较2006 年目标利润增长10％），或者2005、2006、2007 三年中任一年
度的财务报告被出具非标准审计报告；
2、追送的时点：公司将于年度报告公告之日起2 个工作日内发布关于追送的公
告，确定股份追送的股权登记日，并在股权登记日之后的10个工作日内实施追送；
3、追送的对象：追送公告确定的股权登记日登记在册的无限售条件的流通股股
东；
4、追送股份数额：每年213万股，三年累计639万股。若该部分追加股份全部实
施，按流通股股份总数21,294 万股计算，相当于每10 股追送0.3 股股份；
5、追送股份来源：从格力集团执行对价安排后的剩余股份中划出；
6、其他：自本次股权分置改革方案实施之日起，用于追加对价安排的股份总数
将由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司临时保管。
三、由于恒富（珠海）置业有限公司持有本公司的股份全部被质押于中国农业银
行珠海市吉大支行，本公司非流通股股东格力集团同意对恒富置业应执行的对价安排
先行代为垫付。代为垫付后，恒富置业承诺在三个月内向格力集团偿还代为垫付的股
票或折算成款项偿还；恒富置业所持股份若上市流通，需取得格力集团的书面同意。 |
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