股改大事
| 发布日期：2008-3-6 16:05:00 |
≈≈苏宁环球000718≈≈(更新:08.01.04)
(一)限售股份上市时间
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
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｜ 1｜江苏苏宁环球｜20051.77｜2010-04-30｜20051.77｜ ｜
｜ ｜集团有限公司｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 2｜ 张桂平 ｜ 4188.36｜2010-04-30｜ 4188.36｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 3｜ 张康黎 ｜ 4024.11｜2010-04-30｜ 4024.11｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 4｜南通百汇物资｜ 912.50｜2008-04-30｜ 912.50｜ ｜
｜ ｜ 有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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(二)股权分置
1) 方案简介:
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对价方案 │苏宁集团以将经营性资产注入上市公司的方式,向全体流
│通股股东做出对价安排,流通股股东每10股获得10.08元
│净资产
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保荐机构 │东北证券有限责任公司
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实施前总股本(万股) │ 39973.91 │实施后总股本(万股) │ 39973.91
实施前流通A股(万股) │ 18860.40 │实施后流通A股(万股) │ 18860.40
限售流通股(万股) │ 21113.51 │ │
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2) 股改进程提示:
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项目 │ 日期
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方案公布日 │2005-10-24
股东大会股权登记日 │2005-12-01
董事会征集投票起止日 │2005-12-02至2005-12-09
股东大会网络投票起止日│2005-12-05至2005-12-09
股东大会现场召开日 │2005-12-09
股东沟通期停牌起始日 │
股东沟通期复牌日 │
股东大会停牌起始日 │
股改实施上市日 │2005-12-26
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3) 前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜傅育 ｜ 115.00｜ 赞成 ｜
｜沈馥 ｜ 108.40｜ 赞成 ｜
｜孙亚芝 ｜ 105.00｜ 赞成 ｜
｜陈凤山 ｜ 91.19｜ 赞成 ｜
｜李志红 ｜ 89.26｜ 弃权 ｜
｜吴朝月 ｜ 86.40｜ 赞成 ｜
｜王晓文 ｜ 82.99｜ 赞成 ｜
｜王静波 ｜ 80.57｜ 赞成 ｜
｜邝英海 ｜ 80.40｜ 赞成 ｜
｜姜红文 ｜ 57.80｜ 赞成 ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌─────────────┬─────┬────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜占总股本｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜比例(％)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├─────────────┼─────┼────┼─────┼────┤
｜江苏苏宁环球集团有限公司 ｜ 20009.81｜ 50.06｜ 20009.81｜ 50.06｜
｜34家募集法人股股东 ｜ 1103.70｜ 2.76｜ 1103.70｜ 2.76｜
└─────────────┴─────┴────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜江苏苏宁环球集团有限公司｜ ｜ ｜ 追送股份 ｜ 未实施 ｜
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说明：追加对价承诺
苏宁集团承诺：未来三年本公司如果触发追加对价条件，苏宁集团将向流通股股
东追加对价一次，流通股股东每10 股获得2.2 股股份；追加对价只实施一次。
（1）追加对价的触发条件
第一种情况：本公司实现的净利润在2006 年度低于4,306 万元；或2007 年度低
于5,500 万元；或2008 年度低于7,098 万元；第二种情况：本公司2006 年度或2007
年度或2008 年度财务报告被出具标准无保留意见以外的审计意见；第三种情况：本
公司未能按法定披露时间披露2006 年或2007 年或2008 年年度报告。追加对价以上
述情况中先发生的情况为准。
（2）追加对价对象
由于方案可实施性的原因，公司对追加对价股权登记日的确定进行了调整：调整
为：触发追加对价条件年度的公司年度报告公告后（未能按法定披露时间披露年度报
告的，在法定披露期限的最后一天以后），公司董事会将及时确定追加对价股权登记
日，该日登记在册的无限售条件的流通股股东为追加对价对象。
（3）追加对价内容
追加对价股份总数为4,149.288 万股，按现有股份计算，流通股股东每10股获得
2.2 股股份。
本次股改实施完成股份变更登记后，公司将向中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司申请对上述股份进行临时保管。
在本公司实施送股、资本公积金转增股份、全体股东按相同比例缩股等不影响股
东之间股权比例的变更事项后，追加对价股份总数将做出调整，以使每股追加对价股
份数量不变，仍为每10 股获得2.2 股股份；在本公司实施增发、配股、可转换债券
转股等影响股东之间股权比例的变更事项后，追加对价股份总数不做调整，因此，每
股追加对价股份数量将发生变化，调整为：4,149.288 万股/变更后的无限售条件流
通股股份总数。
（4）追加对价实施时间公司对追加对价的实施时间进行了调整，将原方案的“
三十日”调整为“十
个工作日”。调整为：公司董事会将在触发追加对价条件年度的公司年度报告公告后
十个工作日内执行苏宁集团的追加对价承诺。
如果本公司未能按法定披露时间披露2006 年或2007 年或2008 年年度报告，则
公司董事会将在该年4 月30 日后十个工作日内执行苏宁集团的追加对价承诺。
（2）控股股东情况
控股股东：江苏苏宁环球集团有限公司
持股比例（%）：50.06
实际控制人：张桂平
间接持股比例（%）:45.05
（3）方案详细说明
公司控股股东苏宁集团以将经营性资产注入本公司的方式，向全体流通股股东做
出对价安排，股权分置改革方案实施后，公司净资产由0元上升为40,277.90万元，流
通股股东每10股获得10.08元净资产。 苏宁集团承诺本次股权分置改革方案实施
后，未来三年本公司如果发生与净利润、审计意见、披露年报的时间有关情况之一时
,苏宁集团将向流通股股东追加对价一次,流通股股东每10股将获得2.2股股份。追加
对价以上述情况中先发生的情况为准，并只实施一次。
未明确表示参加本次股权分置改革的全体募集法人股股东在本次股权分置改革中
不安排对价；在法定义务锁定期满后，募集法人股股东可以选择一定的方式取得上市
流通。
本次股份变更登记日：2005年12月23日，非流通股份获得上市流通权日：2005年
12月26日。
（4）承诺事项详细说明
一、非流通股股东承诺自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或者
转让。
二、在法定义务锁定期满后，至本公司2008年年度报告公告后5个交易日内，苏
宁集团所持股份不通过深圳证券交易所挂牌交易。
三、如果出现需要追加对价的情况，苏宁集团所持股份自获得上市流通权之日起
五年内，不通过深圳证券交易所挂牌交易。
四、在法定义务锁定期满后，募集法人股股东可以选择以下方式之一使其股份上
市流通：(1)其股份在本次股权分置改革对价完全支付后上市流通。即在苏宁集团追
加对价承诺期内，如果本公司未触发追加对价条件，则募集法人股股份锁定期延长至
本公司2008年年度报告公告后第5个交易日；如果出现需要追加对价的情况，则募集
法人股股份锁定期延长至追加对价实施完毕后第5个交易日。延长锁定期满后，募集
法人股股东持有的本公司股份可上市流通；(2)法定义务锁定期满后，向苏宁集团支
付一定的补偿，在取得苏宁集团同意后，募集法人股股东持有的本公司股份可上市流
通。
五、追加对价承诺
苏宁集团承诺：未来三年本公司如果触发追加对价条件，苏宁集团将向流通股股
东追加对价一次，流通股股东每10股获得2.2股股份；追加对价只实施一次。
（1）追加对价的触发条件
第一种情况：本公司实现的净利润在2006年度低于4,306万元；或2007年度低于5
,500万元；或2008年度低于7,098万元；第二种情况：本公司2006年度或2007年度或2
008年度财务报告被出具标准无保留意见以外的审计意见；第三种情况：本公司未能
按法定披露时间披露2006年或2007年或2008年年度报告。追加对价以上述情况中先发
生的情况为准。
（2）追加对价对象
由于方案可实施性的原因，公司对追加对价股权登记日的确定进行了调整：原公
告的方案为：触发追加对价条件年度的公司年度报告公告后的第一个交易日（即追加
对价股权登记日）登记在册的无限售条件的流通股股东（即原流通股股东）。如果*S
T吉纸（现已更换为“ST环球”）未能按法定披露时间披露2006年或2007年或2008年
年度报告，则以法定披露期限的最后一天（即该年4月30日）以后的第一个交易日为
追加对价股权登记日。
调整为：触发追加对价条件年度的公司年度报告公告后（未能按法定披露时间披
露年度报告的，在法定披露期限的最后一天以后），公司董事会将及时确定追加对价
股权登记日，该日登记在册的无限售条件的流通股股东为追加对价对象。
（3）追加对价内容
追加对价股份总数为4,149.288万股，按现有股份计算，流通股股东每10股获得2
.2股股份。
本次股改实施完成股份变更登记后，公司将向中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司申请对上述股份进行临时保管。
在本公司实施送股、资本公积金转增股份、全体股东按相同比例缩股等不影响股
东之间股权比例的变更事项后，追加对价股份总数将做出调整，以使每股追加对价股
份数量不变，仍为每10股获得2.2股股份；在本公司实施增发、配股、可转换债券转
股等影响股东之间股权比例的变更事项后，追加对价股份总数不做调整，因此，每股
追加对价股份数量将发生变化，调整为：4,149.288万股/变更后的无限售条件流通股
股份总数。
（4）追加对价实施时间公司对追加对价的实施时间进行了调整，将原方案的“
三十日”调整为“十个工作日”。
原公告的方案为：公司董事会将在触发追加对价条件年度的公司年度报告公告后
三十日内执行苏宁集团的追加对价承诺。如果*ST吉纸（现已更换为“ST环球”）未
能按法定披露时间披露2006年或2007年或2008年年度报告，则公司董事会将在该年4
月30日后三十日内执行苏宁集团的追加对价承诺。调整为：公司董事会将在触发追加
对价条件年度的公司年度报告公告后十个工作日内执行苏宁集团的追加对价承诺。
如果本公司未能按法定披露时间披露2006年或2007年或2008年年度报告，则公司
董事会将在该年4月30日后十个工作日内执行苏宁集团的追加对价承诺。
2、延长锁定期承诺
（1）苏宁集团承诺，其本次收购完成后将持有的本公司股份在前述法定义务锁
定期满后，至本公司2008年年度报告公告后5个交易日内，不通过深圳证券交易所挂
牌交易。
（2）苏宁集团承诺，如果出现需要追加对价的情况，苏宁集团持有的本公司股
份自获得上市流通权之日起五年（60个月）内，不通过深圳证券交易所挂牌交易。 |
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