股改大事
| 发布日期：2008-3-21 10:36:00 |
≈≈中信国安000839≈≈(更新:08.03.21)
(一)限售股份上市时间
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
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｜ 1｜易方达基金管｜ 2150.00｜2007-08-23｜ 2150.00｜ ｜
｜ ｜ 理有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ 2｜南方基金管理｜ 2000.00｜2007-08-23｜ 2000.00｜ ｜
｜ ｜ 有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ 3｜广发基金管理｜ 1500.00｜2007-08-23｜ 1500.00｜ ｜
｜ ｜ 有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ 4｜新华人寿保险｜ 1300.00｜2007-08-23｜ 1300.00｜ ｜
｜ ｜股份有限公司｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ 5｜中国人寿资产｜ 1300.00｜2007-08-23｜ 1300.00｜ ｜
｜ ｜管理有限公司｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 6｜博时基金管理｜ 1250.00｜2007-08-23｜ 1250.00｜ ｜
｜ ｜ 有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ 7｜中国国际金融｜ 500.00｜2007-08-23｜ 500.00｜ ｜
｜ ｜ 有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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(二)股权分置
1) 方案简介:
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对价方案 │每10股获得3.5股
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保荐机构 │华欧国际证券有限责任公司
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实施前总股本(万股) │ 66000.00 │实施后总股本(万股) │ 66000.00
实施前流通A股(万股) │ 24837.21 │实施后流通A股(万股) │ 33530.23
限售流通股(万股) │ 32469.77 │ │
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2)股改进程提示:
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项目 │ 日期
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方案公布日 │2005-12-19
股东大会股权登记日 │2006-01-10
董事会征集投票起止日 │2006-01-11至2006-01-19
股东大会网络投票起止日│2006-01-18至2006-01-20
股东大会现场召开日 │2006-01-20
股东沟通期停牌起始日 │2005-12-19
股东沟通期复牌日 │2006-01-04
股东大会停牌起始日 │2006-01-11
股改实施上市日 │2006-02-06
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3) 前十大流通股东表决情况:
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｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
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｜金鑫证券投资基金 ｜ 421.25｜ 赞成 ｜
｜交通银行－汉兴证券投资基金 ｜ 380.05｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行－博时精选股票证券投资基金｜ 319.98｜ 赞成 ｜
｜全国社保基金零零一组合 ｜ 255.69｜ 赞成 ｜
｜全国社保基金一零七组合 ｜ 249.79｜ 赞成 ｜
｜交通银行－融通行业景气证券投资基金 ｜ 238.68｜ 赞成 ｜
｜长江证券有限责任公司 ｜ 218.48｜ 赞成 ｜
｜汉盛证券投资基金 ｜ 208.31｜ 赞成 ｜
｜兴华证券投资基金 ｜ 195.91｜ 赞成 ｜
｜中国建设银行－博时裕富证券投资基金 ｜ 181.35｜ 赞成 ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4)非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
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｜ 股东名称 ｜方案实施前｜占总股本｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜比例(％)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├─────────────┼─────┼────┼─────┼────┤
｜中信国安有限公司 ｜ 41162.79｜ 62.37｜ 32469.77｜ 49.20｜
└─────────────┴─────┴────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
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｜中信国安有限公司 ｜ ｜ ｜ 股权激励 ｜ 未实施 ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明：为了建立股权激励机制，使公司管理层、核心技术人员、核心业务人员等
员工的利益与股东及公司利益相结合，中信国安有限公司同意：将在本次股权分置改
革完成后，在遵循国家相关法律、法规规定的前提下，以不低于最近一期经审计的每
股净资产作价，向中信国安拟定的股权激励对象提供1650万股中信国安股票作为实行
股权激励机制所需股票的来源。股权激励方案的实施将以业绩考核为基础，具体方案
将由中信国安董事会制定，经有关股东方确认和主管部门批准后实施。该部分股份的
上市流通将遵守国家有关法律、法规和交易所的规定。
（2）控股股东情况
控股股东：中信国安有限公司
持股比例（%）：49.20
实际控制人：中信国安集团公司
间接持股比例（%）:24.60
控股股东： 中信国安有限公司
持股比例（%）：49.20
实际控制人：嘉域企业有限公司
间接持股比例（%）:24.60
（3） 方案详细说明
公司唯一非流通股股东中信国安有限公司为获得其持有的公司股份的上市流通权
而以其所持有的股份向本方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东做出对价安
排，流通股股东每持有10股流通股获送3.5股股票，中信国安有限公司共需提供86,93
0,231股股票作为对价。
如果在方案实施前公司向全体股东派送红股、以资本公积金转增股本而引起了总
股本变化，将同比例调整中信国安有限公司执行对价安排的股份总量。(原方案：每1
0股获得3.2股)
（4） 承诺事项详细说明
1、非流通股股东做出的承诺事项
中信国安有限公司对于改革后所持中信国安原非流通股份的出售，将遵守法律、
法规和规章的规定，履行法定承诺义务，并做出以下特别承诺：
中信国安有限公司所持的公司股份自改革方案实施之日起，在12个月内不上市交
易或转让；在36个月内不上市交易。同时，中信国安有限公司进一步承诺：仅当自改
革方案实施之日起某一年度中信国安经审计的税后净利润较2004年度税后净利润的增
长幅度达到或超过60%，中信国安有限公司方可在前述承诺期限期满以后的年度通过
交易所挂牌交易出售所持中信国安的股份（相关年度财务报告须由审计机构出具标准
无保留意见）。
为了建立股权激励机制，使公司管理层、核心技术人员、核心业务人员等员工的
利益与股东及公司利益相结合，中信国安有限公司同意：将在本次股权分置改革完成
后，在遵循国家相关法律、法规规定的前提下，以不低于最近一期经审计的每股净资
产作价，向中信国安拟定的股权激励对象提供1650万股中信国安股票作为实行股权激
励机制所需股票的来源。股权激励方案的实施将以业绩考核为基础，具体方案将由中
信国安董事会制定，经有关股东方确认和主管部门批准后实施。该部分股份的上市流
通将遵守国家有关法律、法规和交易所的规定。 |
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