股改大事
| 发布日期：2008-2-28 8:55:00 |
≈≈五粮液000858≈≈(更新:08.02.28)
(一)限售股份上市时间
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｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
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｜ 1｜宜宾市国有资｜254490.2｜2007-03-31｜18979.83｜在股权分置改革方案实｜
｜ ｜产经营有限公｜ ｜ ｜ ｜施之日起，宜宾市国资｜
｜ ｜ 司 ｜ ｜ ｜ ｜公司持有的五粮液原非｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜流通股股份在十二个月｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜内不上市交易或者转让｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜；在前项规定期满后，｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜宜宾市国资公司通过证｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜券交易所挂牌交易出售｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜原五粮液非流通股股份｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜，出售数量占该公司股｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜份总数的比例在十二个｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜月内不超过百分之五，｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜在二十四个月内不超过｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜百分之十。 ｜
｜ ｜ ｜ ├─────┼────┤ ｜
｜ ｜ ｜ ｜2008-03-31｜37959.67｜ ｜
｜ ｜ ｜ ├─────┼────┤ ｜
｜ ｜ ｜ ｜2009-03-31｜216530.5｜ ｜
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(二)股权分置
1) 方案简介:
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对价方案 │每10股获1.7股股份、3.9份行权价为6.93元的百慕大式认
│购权证和4.1份行权价为7.96元的百慕大式认沽权证(认购
│及认沽权证上市日:2006年4月3日)
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保荐机构 │
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实施前总股本(万股) │ 271140.48 │实施后总股本(万股) │ 271140.48
实施前流通A股(万股) │ 76377.60 │实施后流通A股(万股) │ 89361.79
限售流通股(万股) │ 181778.69 │ │
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2)股改进程提示:
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项目 │ 日期
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方案公布日 │2006-02-20
股东大会股权登记日 │2006-03-14
董事会征集投票起止日 │2006-03-15至2006-03-21
股东大会网络投票起止日│2006-03-20至2006-03-22
股东大会现场召开日 │2006-03-22
股东沟通期停牌起始日 │2006-02-13
股东沟通期复牌日 │2006-03-02
股东大会停牌起始日 │2006-03-15
股改实施上市日 │2006-03-31
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3) 参加表决前十大流通股东表决情况:
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｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
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｜中国工商银行--南方稳健成长证券投资基金｜ 3070.41｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行--天元证券投资基金 ｜ 2993.43｜ 赞成 ｜
｜中国银行--嘉实服务增值行业证券投资基金｜ 2514.49｜ 赞成 ｜
｜全国社保基金一零一组合 ｜ 2173.86｜ 赞成 ｜
｜丰和价值证券投资基金 ｜ 2163.51｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行--开元证券投资基金 ｜ 2106.40｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行--普丰证券投资基金 ｜ 1428.15｜ 赞成 ｜
｜中国银行嘉实成长收益型证券投资基金 ｜ 1162.85｜ 赞成 ｜
｜招商银行股份有限公司--中信经典配置证券｜ 1000.00｜ 赞成 ｜
｜投资基金 ｜ ｜ ｜
｜中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红｜ 2978.00｜ 赞成 ｜
｜-0051-FH00 ｜ ｜ ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
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｜ 股东名称 ｜方案实施前｜占总股本｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜比例(％)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜宜宾国有资产经营有限公司 ｜ 194762.88｜ 71.83｜ 181778.69｜ 67.04｜
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大股东特别承诺事项:无
（2）控股股东情况
控股股东：宜宾市国有资产经营有限公司
持股比例（%）：67.04
（3）方案详细说明
公司唯一非流通股股东宜宾市国有资产经营有限公司为获得其所持股份的流通权
向流通股股东安排的对价为：宜宾市国资公司同意向方案实施股权登记日登记在册的
流通股股东支付129,841,920股股份、297,872,640份认购权证和313,148,160份认沽
权证；即方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每持有10股流通股将获得宜宾市
国资公司支付的1.7股股份、3.9份认购权证和4.1份认沽权证；其中，每份认购权证
赋予权证持有人可以6.93元/股的价格向宜宾市国有资产经营有限公司购买1股五粮液
股票的权利，每份认沽权证赋予权证持有人可以7.96元/股的价
格向宜宾市国有资产经营有限公司出售1股五粮液股票的权利。自公司股权分置改革
方案实施后首个交易日起，宜宾市国有资产经营有限公司持有的公司非流通股即获得
在A股市场上市流通权。(原方案：每10股获1.5股股份、2份行权价为6.57元的百慕大
式认购权证和3份行权价为6.77元的百慕大式认沽权证)
中国工商银行股份有限公司宜宾分行于2006年3月13日出具了担保总额为人民币2
4.93亿元人民币的不可撤销的连带责任履约担保函，为宜宾市国资公司在五粮液股权
分置改革中派发的认沽权证提供担保。
认购及认沽权证上市日:2006年4月3日.
（4）承诺事项详细说明
公司唯一非流通股股东宜宾市国有资产经营有限公司承诺：
"1、自股权分置改革方案实施之日起，本公司持有的公司原非流通股股份在十二
个月内不上市交易或者转让。
2、在前项规定期满后，本公司通过证券交易所挂牌交易出售公司原非流通股股
份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内
不超过百分之十。"
此外，宜宾市国有资产经营有限公司承诺："将根据深圳证券交易所的有关要求
，在公司相关股东会议股权登记日之前，取得深交所认可的金融机构对认沽权证行权
所需要的资金提供的足额履约担保函。"
2006年3月14日公告，截至五粮液股权分置改革实施股权登记日，五粮液流通股
总数763,776,000股
，宜宾市国资公司以此为基数，向流通股股东免费派发313,148,160份认沽权证。
为进一步增强投资者的信心，保护广大流通股股东的利益，保证履行宜宾市国资
公司所发行的认沽权证的对价安排，中国工商银行股份有限公司宜宾分行于2006年3
月13日出具了担保总额为人民币24.93亿元人民币的不可撤销的连带责任履约担保函
，为宜宾市国资公司在五粮液股权分置改革中派发的认沽权证提供担保。 |
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