股改大事
| 发布日期：2008-3-10 9:25:00 |
≈≈新希望000876≈≈(更新:08.01.04)
(一)限售股份上市时间
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
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｜ 1｜成都美好房屋｜ 2113.00｜2008-02-14｜ 2113.00｜ ｜
｜ ｜开发有限公司｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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(二)股权分置
1) 方案简介:
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对价方案 │每10股获得3股
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保荐机构 │广发证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司
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实施前总股本(万股) │ 31529.23 │实施后总股本(万股) │ 31529.23
实施前流通A股(万股) │ 10400.00 │实施后流通A股(万股) │ 13520.00
限售流通股(万股) │ 18009.23 │ │
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2)股改进程提示:
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项目 │ 日期
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方案公布日 │2005-12-13
股东大会股权登记日 │2005-12-30
董事会征集投票起止日 │2005-12-31至2006-01-18
股东大会网络投票起止日│2006-01-16至2006-01-19
股东大会现场召开日 │2006-01-19
股东沟通期停牌起始日 │2005-12-12
股东沟通期复牌日 │2005-12-23
股东大会停牌起始日 │2006-01-04
股改实施上市日 │2006-02-07
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3) 前十大流通股东表决情况:
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｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
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｜中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 ｜ 416.52｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行－诺安股票证券投资基金 ｜ 245.55｜ 赞成 ｜
｜中国银行－同盛证券投资基金 ｜ 204.15｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行－普丰证券投资基金 ｜ 121.37｜ 赞成 ｜
｜同德证券投资基金 ｜ 110.00｜ 赞成 ｜
｜海南英农实业有限公司 ｜ 98.12｜ 赞成 ｜
｜张沂 ｜ 87.18｜ 赞成 ｜
｜池州市柯克投资有限公司 ｜ 86.00｜ 赞成 ｜
｜张荣华 ｜ 61.88｜ 赞成 ｜
｜白时会 ｜ 61.20｜ 赞成 ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
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｜ 股东名称 ｜方案实施前｜占总股本｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜比例(％)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜四川新希望集团有限公司 ｜ 16903.38｜ 53.61｜ 14270.72｜ 45.26｜
｜成都美好房屋开发有限公司 ｜ 3089.11｜ 9.80｜ 2632.96｜ 8.35｜
｜成都希望大陆实业有限公司 ｜ 925.49｜ 2.94｜ 925.49｜ 2.94｜
｜成都好吃街餐饮娱乐有限公司｜ 105.63｜ 0.34｜ 90.03｜ 0.29｜
｜成都和普饲料贸易有限公司 ｜ 105.63｜ 0.34｜ 90.03｜ 0.29｜
｜ ｜ 0.00｜ 0.00｜ 0.00｜ 0.00｜
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大股东特别承诺事项
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｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜四川新希望集团有限公司 ｜ ｜ 6.80｜ ｜ ｜
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（2） 控股股东情况
控股股东：四川新希望集团有限公司
持股比例（%）：45.26
实际控制人：刘永好
间接持股比例（%）:28.04
（3）方案详细说明
以方案实施股权登记日的公司总股本为基础，由全体非流通股股东向方案实施股
权登记日登记在册的全部流通股股东按比例支付其所持有的31,200,000股公司股份，
使流通股股东每10股获送3股股份的对价。(原方案为每10股实获1.5股及7.88元(含税
)[含上市公司向全体股东每10股派2.6元(含税),非流通股股东将所得红利转送给流通
股股东])
（4）承诺事项详细说明
1、非流通股股东将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
2、除上述法定承诺外，新希望集团还做出如下特别承诺及保证：
（1）约定禁售期
新希望集团承诺：其持有的原非流通股自获得流通权之日起，在三十六个月内不
上市交易或者转让。
为了履行上述承诺义务，新希望集团将向在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司申请将所持的获得流通权的新希望股票按相关规定进行锁定。
（2）最低减持价格承诺
新希望集团承诺：在上述禁售期满后，只有在任一连续5个交易日公司股票收盘
价达到6.8元以上时，方可以不低于6.8元的价格挂牌出售原非流通股。公司实施利润
分配、资本公积金转增、增发新股、配股、可转换债券转股或全体股东同比例缩股时
，上述出售股份的价格将做相应调整。
新希望集团同时承诺：“承诺人如有违反承诺的卖出交易，承诺人将卖出资金划
入新希望账户归全体股东所有”。
（3）垫付对价
截至本说明书签署日，希望大陆持有的本公司股票共9,254,863股已质押。按照
新希望股权分置改革方案，其应承担的安排对价的股数共1,366,598股，新希望集团
承诺由其代为垫付。代为垫付后，被代为垫付对价安排的希望大陆所持股份如需上市
流通或转让，应当向新希望集团偿还代为垫付的对价安排款项及利息，或取得新希望
集团同意。
3、承诺事项的违约责任
非流通股股东保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受的损
失。
4、声明
本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担
承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份。 |
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