股改大事
| 发布日期：2008-3-18 9:41:00 |
≈≈中信证券600030≈≈(更新:08.03.17)
(一)限售股份上市时间
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
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｜ 1｜中国中信集团｜61775.04｜2007-08-15｜12407.50｜ ｜
｜ ｜ 公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 2｜雅戈尔集团股｜ 5959.06｜2007-08-15｜ 5959.06｜ ｜
｜ ｜ 份有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 3｜中信国安集团｜ 5959.06｜2007-08-15｜ 5959.06｜ ｜
｜ ｜ 公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 4｜首批股权激励｜ 2216.31｜2007-08-15｜ 0.00｜ ｜
｜ ｜ 股 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 5｜股权激励暂存｜ 783.69｜2007-08-15｜ 0.00｜ ｜
｜ ｜ 股 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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(二)股权分置
1) 方案简介:
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对价方案 │每10股获得3.5股
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保荐机构 │华夏证券股份有限公司
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实施前总股本(万股) │ 248150.00 │实施后总股本(万股) │ 248150.00
实施前流通A股(万股) │ 40000.00 │实施后流通A股(万股) │ 54000.00
限售流通股(万股) │ 194150.00 │ │
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2) 股改进程提示:
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项目 │ 日期
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方案公布日 │2005-07-05
股东大会股权登记日 │2005-07-27
董事会征集投票起止日 │2005-07-26至2005-08-04
股东大会网络投票起止日│2005-08-01至2005-08-05
股东大会现场召开日 │2005-08-05
股东沟通期停牌起始日 │2005-06-20
股东沟通期复牌日 │2005-07-06
股东大会停牌起始日 │2005-07-28
股改实施上市日 │2005-08-15
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3) 前十大流通股东表决情况:
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｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
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｜丰和价值证券投资基金 ｜ 1505.48｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行－上证50交易型开放式指数证｜ 1455.59｜ 赞成 ｜
｜券投资基金 ｜ ｜ ｜
｜中国银行－嘉实服务增值行业证券投资基金｜ 999.21｜ 赞成 ｜
｜中国建设银行－上投摩根中国优势证券投资｜ 631.98｜ 赞成 ｜
｜基金 ｜ ｜ ｜
｜普丰证券投资基金 ｜ 332.95｜ 赞成 ｜
｜天津信托投资公司 ｜ 325.63｜ 赞成 ｜
｜浙江中财招商投资集团有限公司 ｜ 316.53｜ 赞成 ｜
｜中国建设银行－博时裕富证券投资基金 ｜ 278.32｜ 赞成 ｜
｜刘淑兰 ｜ 230.97｜ 赞成 ｜
｜通乾证券投资基金 ｜ 200.01｜ 赞成 ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
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｜ 股东名称 ｜方案实施前｜占总股本｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜比例(％)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├─────────────┼─────┼────┼─────┼────┤
｜中国中信集团公司 ｜ 80780.00｜ 32.55｜ 75346.80｜ 30.36｜
｜雅戈尔集团股份有限公司 ｜ 20000.00｜ 8.06｜ 18654.82｜ 7.52｜
｜中信国安集团公司 ｜ 20000.00｜ 8.06｜ 18654.82｜ 7.52｜
｜南京扬子石化炼化有限责任公｜ 12500.00｜ 5.04｜ 11659.26｜ 4.70｜
｜司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜中国粮油食品进出口（集团）｜ 10000.00｜ 4.03｜ 9327.41｜ 3.76｜
｜有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜中国运载火箭技术研究院 ｜ 6250.00｜ 2.52｜ 5829.63｜ 2.35｜
｜中国石化集团新星石油有限责｜ 6000.00｜ 2.42｜ 5596.44｜ 2.26｜
｜任公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜柳州两面针股份有限公司 ｜ 5500.00｜ 2.22｜ 5130.07｜ 2.07｜
｜中国石化集团北京燕山石油化｜ 5000.00｜ 2.01｜ 4663.70｜ 1.88｜
｜工有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜上海工业投资（集团）有限公｜ 5000.00｜ 2.01｜ 4663.70｜ 1.88｜
｜司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
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｜全体非流通股东 ｜ ｜ ｜ 股权激励 ｜ 未实施 ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明：在向流通股股东支付对价后,按改革前所持股份相应比例(1.4413%),以不
低于最近一期经审计的每股净资产作价,向公司管理层及业务骨干提供总量为3000万
股的股票,作为首次实行股权激励机制所需股票的来源.中信集团为公司实施首次股权
激励计划提供帮助,暂代公司管理层及业务骨干持有全体非流通股股东转让的3000万
股,暂存于中信集团股票帐户(中国证券登记结算有限责任公司帐号：B880864822)下
。
（2）控股股东情况
控股股东：中国中信集团公司
持股比例（%）：31.10
（3）方案详细说明
上市公司所有非流通股股东向全体流通股股东，按每10股流通股获付3.5股的比
例支付对价。支付股份总数为非流通股股东按各自持股比例计算支付对价的股份数量
，共支付14000万股，非流通股即获得上市流通权。
为了建立股权激励机制,使公司管理层与股东及公司利益相结合,全体非流通股股
东同意：在向流通股股东支付对价后，按改革前所持股份相应比例(1.4413%)，以不
低于最近一期经审计的每股净资产作价，向公司管理层及业务骨干提供总量为3000万
股的股票，作为首次实行股权激励机制所需股票的来源。全体非流通股股东将在向流
通股股东支付对价的同时提供上述股票。该等股份自过户之日起60个月后方可上市交
易。
（4）承诺事项详细说明
全体非流通股股东分别承诺自非流通股获得上市流通权之日起,至少在12个月内
不上市交易或者转让。在遵守前项承诺的前提下,通过交易所挂牌交易出售的股份数
量达到中信证券股份总数的1%的,自该事实发生之日起两个工作日内作出公告。持有
公司股份总数百分之五以上的非流通股股东,即中信集团、雅戈尔集团股份有限公司
、中信国安集团公司、南京扬子石化炼化有限责任公司,在遵循前述所有承诺以外,还
分别承诺：所持股份自获得上市流通权之日起12个月内不上市交易或转让的承诺期期
满后,通过证券交易所挂牌交易出售股份,出售数量占公司股份总数的比例在12个月内
不超过5%,在24个月内不超过10%。
全体非流通股股东同意：在向流通股股东支付对价后,按改革前所持股份相应比
例(1.4413%),以不低于最近一期经审计的每股净资产作价,向公司管理层及业务骨干
提供总量为3000万股的股票,作为首次实行股权激励机制所需股票的来源.中信集团为
公司实施首次股权激励计划提供帮助,暂代公司管理层及业务骨干持有全体非流通股
股东转让的3000万股,暂存于中信集团股票帐户(中国证券登记结算有限责任公司帐号
：B880864822)下。 |
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