股改大事
| 发布日期：2008-3-3 13:37:00 |
≈≈三一重工600031≈≈(更新:08.01.04)
(一)限售股份上市时间
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
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｜ 1｜三一集团有限｜51812.62｜2008-06-17｜51812.62｜（1）只有同时满足以 ｜
｜ ｜ 公司 ｜ ｜ ｜ ｜下两个条件时，三一集｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜团有限公司方可通过上｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜海证券交易所挂牌交易｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜出售所持有的原非流通｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜股股份：①自股权分置｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜改革方案实施后的第一｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个交易日起，至少在24｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个月内不上市交易或者｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜转让。②股权分置改革｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜方案实施后，任一连续｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜5个交易日公司二级市 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜场股票收盘价格达到19｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜元或以上。（在股权分｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜置改革方案实施后，当｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜公司因利润分配或资本｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜公积金转增股本等导致｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜股份或股东权益发生变｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜化时，价格应进行相应｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜的调整。）注：2005年｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜6月30日公司实施2004 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜年度利润分配方案（每｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜10股转增10股派发2元 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜现金）后，价格相应调｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜整为9.4元；2007年4月｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜23日公司实施2006年度｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜利润分配方案（每10股｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜转增10股派发2元现金 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜）后，价格相应调整为｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜4.6元。因此，上述承 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜诺变更为"股权分置改 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜革方案实施后，任一连｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜续5个交易日公司二级 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜市场股票收盘价格达到｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜4.6元或以上。"（2） ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜所持股份获得上市流通｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜权之日起24个月后，通｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜过证券交易所挂牌交易｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜出售获得流通权的原非｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜流通股股份占公司股份｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜总数的比例在12个月内｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜不超过10%。 ｜
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(二)股权分置
1) 方案简介:
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对价方案 │每10股获得3.5股和8元现金
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保荐机构 │华欧国际证券有限责任公司
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实施前总股本(万股) │ 24000.00 │实施后总股本(万股) │ 24000.00
实施前流通A股(万股) │ 6000.00 │实施后流通A股(万股) │ 8100.00
限售流通股(万股) │ 15900.00 │ │
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2) 股改进程提示:
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项目 │ 日期
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方案公布日 │2005-05-10
股东大会股权登记日 │2005-06-01
董事会征集投票起止日 │2005-06-02至2005-06-09
股东大会网络投票起止日│2005-06-06至2005-06-10
股东大会现场召开日 │2005-06-10
股东沟通期停牌起始日 │2005-05-09
股东沟通期复牌日 │2005-05-11
股东大会停牌起始日 │2005-06-02
股改实施上市日 │2005-06-17
股改实施现金红利发放日│2005-07-05
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3) 前十大流通股东表决情况:
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｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
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｜申万巴黎盛利精选证券投资基金 ｜ 370.00｜ 赞成 ｜
｜中信经典配置证券投资基金 ｜ 270.23｜ 赞成 ｜
｜国泰君安-建行-香港上海汇丰银行有限公司｜ 66.81｜ 赞成 ｜
｜中国银河证券有限责任公司 ｜ 62.54｜ 赞成 ｜
｜久嘉证券投资基金 ｜ 60.09｜ 赞成 ｜
｜博时裕富证券投资基金 ｜ 46.39｜ 赞成 ｜
｜金盛证券投资基金 ｜ 45.05｜ 赞成 ｜
｜杨爱国 ｜ 33.66｜ 赞成 ｜
｜金鼎证券投资基金 ｜ 30.00｜ 赞成 ｜
｜杜雪英 ｜ 28.72｜ 赞成 ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
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｜ 股东名称 ｜方案实施前｜占总股本｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜比例(％)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜三一集团有限公司 ｜ 17380.93｜ 72.42｜ 15353.15｜ 63.97｜
｜昆山市三一重机有限公司 ｜ 334.64｜ 1.39｜ 295.60｜ 1.23｜
｜锡山亿利大机械有限公司 ｜ 167.33｜ 0.70｜ 147.81｜ 0.62｜
｜河南兴华机械制造厂 ｜ 89.24｜ 0.37｜ 78.83｜ 0.33｜
｜娄底新野企业有限公司 ｜ 27.86｜ 0.12｜ 24.61｜ 0.10｜
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大股东特别承诺事项
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｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
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｜三一集团有限公司 ｜ ｜ 19.00｜ 增持股份 ｜2005-08-17｜
｜三一集团有限公司 ｜ ｜ 19.00｜ 增持股份 ｜ 未实施 ｜
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说明：三一集团有限公司决定在股权分置改革方案实施后的两个月之内，将根据
三一重工二级市场股票价格波动情况，择机通过上海证券交易所集中竞价的交易方式
增持三一重工社会公众股份，投入资金不超过2亿元人民币，增持规模不超过其总股
本的5%。
三一集团有限公司从2005年6月17日开始从二级市场持续增持公司股票。截止200
5年8月17日止，三一集团从二级市场共增持公司股票10317470股，占总股本的2.15%
。增持前，三一集团持有公司股份63.97%；增持后，三一集团持有公司股份66.12%。
三一集团承诺，自本公告之日起六个月内不出售此次所增持的流通股份。
（2）控股股东情况
控股股东： 三一控股有限公司
持股比例（%）：63.97
实际控制人：梁稳根
间接持股比例（%）:37.74
（3）方案详细说明
以2005年4月29日公司总股本24000万股为基数，由非流通股股东向方案实施基准
日的流通股股东按持股比例共支付总额为2100万股公司股票和4800万元现金对价；即
：流通股股东每持有10股流通股将获得3.5股股票和8元现金对价。
实施本次股权分置改革方案后,公司总股本依然为24000万股,公司资产、负债、
所有者权益、每股收益等财务指标全部保持不变。(原方案：流通股股东每持有10股
流通股将取得3股股票和8元现金对价)
（4）承诺事项详细说明
严格遵守中国证监会“关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知”的有关
精神。
自非流通股获得“上市流通权”之日(即：方案实施的股权登记日后的第一个交
易日)起,至少在12个月内不上市交易或者转让。
在遵守前项承诺的前提下,通过交易所挂牌交易出售的股份数量达到三一重工股
份总数的1%的,自该事实发生之日起两个工作日内作出公告。
遵守诚实信用的原则,保证所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
三一集团有限公司在遵循前述所有承诺以外,还特别承诺：
1、只有同时满足以下两个条件时,三一集团有限公司方可通过上海证券交易所挂
牌交易出售所持有的原非流通股股份：
(1)自公司股权分置改革方案实施后的第一个交易日起满二十四个月以上。
(2)自公司股权分置改革方案实施后,任一连续5个交易日(公司全天停牌的,该日
不计入5个交易日)公司二级市场股票收盘价格达到2005年4月29日收盘价16.95元的11
2.1%即19元或以上。
2、所持股份获得上市流通权之日起24个月后,通过证券交易所挂牌交易出售获得
流通权的原非流通股股份占公司股份总数的比例在12个月内不超过10%。
三一集团有限公司决定在股权分置改革方案实施后的两个月之内，将根据三一重
工二级市场股票价格波动情况，择机通过上海证券交易所集中竞价的交易方式增持三
一重工社会公众股份，投入资金不超过2亿元人民币，增持规模不超过其总股本的5%
。
对于本次增持行为，三一集团承诺如下：在其增持三一重工社会公众股份计划完
成后的六个月内不出售增持的股份，并履行相关的信息披露义务。
三一集团有限公司从2005年6月17日开始从二级市场持续增持公司股票。截止200
5年8月17日止，三一集团从二级市场共增持公司股票10317470股，占总股本的2.15%
。增持前，三一集团持有公司股份63.97%；增持后，三一集团持有公司股份66.12%。
三一集团承诺，自本公告之日起六个月内不出售此次所增持的流通股份。 |
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