股改大事
| 发布日期：2008-3-4 9:13:00 |
≈≈云 天 化600096≈≈(更新:08.03.04)
(一)限售股份上市时间
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 1｜云天化集团有｜32614.20｜2009-04-05｜ 2680.45｜云天化集团有限责任公｜
｜ ｜ 限责任公司 ｜ ｜ ｜ ｜司特别承诺：云天化集｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜团所持非流通股股份自｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜获得上市流通权之日起｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜，至少在三十六个月内｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜不通过上海证券交易所｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜以竞价交易方式出售。｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜在前项承诺期期满后，｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜其通过证券交易所挂牌｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜交易出售的原非流通股｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜份占公司股份总数的比｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜例在十二个月内不超过｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜百分之五，在二十四个｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜月内不超过百分之十，｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜并且在此期间通过证券｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜交易所挂牌交易出售的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜原非流通股份的价格将｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜不低于12元/股（遇除 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜权除息进行相应调整）｜
｜ ｜ ｜ ├─────┼────┤ ｜
｜ ｜ ｜ ｜2010-04-05｜ 2680.45｜ ｜
｜ ｜ ｜ ├─────┼────┤ ｜
｜ ｜ ｜ ｜2011-04-05｜27253.30｜ ｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘
(二)股权分置
1) 方案简介:
━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
对价方案 │每10股实获1.2股及17.14元(不含税)
──────────┼─────────────────────────
保荐机构 │西南证券有限责任公司
──────────┼──────┬──────────┬───────
实施前总股本(万股) │ 53647.03 │实施后总股本(万股) │ 53608.94
实施前流通A股(万股) │ 18783.40 │实施后流通A股(万股) │ 20994.74
限售流通股(万股) │ 32614.20 │ │
━━━━━━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━━━━━┷━━━━━━━
2)股改进程提示:
━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 │ 日期
───────────┼────────────────────────
方案公布日 │2006-02-20
股东大会股权登记日 │2006-03-16
董事会征集投票起止日 │2006-03-17至2006-03-26
股东大会网络投票起止日│2006-03-23至2006-03-27
股东大会现场召开日 │2006-03-27
股东沟通期停牌起始日 │2006-02-20
股东沟通期复牌日 │2006-03-02
股东大会停牌起始日 │2006-03-17
股改实施上市日 │2006-04-05
股改实施现金发放日 │2006-04-10
━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3) 参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜红塔证券股份有限公司 ｜ 1086.59｜ 赞成 ｜
｜海通－中行－FORTIS BANK SA/NV ｜ 304.70｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行－开元证券投资基金 ｜ 288.78｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行－安信证券投资基金 ｜ 280.00｜ 赞成 ｜
｜北京北方银通房地产开发有限公司 ｜ 225.80｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行－同益证券投资基金 ｜ 201.95｜ 赞成 ｜
｜申银万国－汇丰－MERRILL LYNCH INTERNAT｜ 65.23｜ 赞成 ｜
｜IONAL ｜ ｜ ｜
｜中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分｜ 139.70｜ 赞成 ｜
｜红－005L－FH002沪 ｜ ｜ ｜
｜汉盛证券投资基金 ｜ 123.10｜ 赞成 ｜
｜全国社保基金二零四组合 ｜ 103.59｜ 赞成 ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌─────────────┬─────┬────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜占总股本｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜比例(％)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├─────────────┼─────┼────┼─────┼────┤
｜云天化集团有限责任公司 ｜ 34863.63｜ 64.99｜ 32614.20｜ 60.84｜
└─────────────┴─────┴────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜云天化集团有限责任公司 ｜ ｜ 12.00｜ 分配提案 ｜ 未实施 ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明：云天化集团承诺自2006 年开始连续三年提出云天化现金分红比例不低于
当年实现可分配利润的40%的年度股东大会预案，并保证在股东大会表决时对该议案
投赞成票。
（2）控股股东情况
控股股东：云天化集团有限责任公司
持股比例（%）：60.84
实际控制人：云南省人民政府国有资产管理监督委员会
间接持股比例（%）:0.00
（3）方案详细说明
1、对价安排
公司唯一非流通股股东云天化集团为其持有的非流通股获得流通权向流通股股东
以送股票加现金的方式作为对价安排。
（1）股票对价
公司股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每10股获送1.2股
；以云化转债全部转股后的公司总股本计，云天化集团需支付22540076股股票。
（2）现金对价
公司向股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的全体股东派发2005年度现金
红利1.00元/股(含税)，非流通股股东向全体流通股股东支付现金对价，流通股股东
每10股获送17.14元(不含税)现金对价，以云化转债全部转股后的公司总股本计，非
流通股股东共需支付321872281元现金。流通股股东实际每10股获得27.14元(含税)现
金。
股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东持有的原非流通股份即
获得上市流通权(原方案每10股实获1股及12.51元)。
（4）承诺事项详细说明
1、云天化集团所持非流通股份自获得上市流通权之日起，至少在三十六个月内
不通过上海证券交易所以竞价交易方式出售。
2、在前项承诺期期满后，其通过证券交易所挂牌交易出售的原非流通股份占公
司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十，
并且在此期间通过证券交易所挂牌交易出售的原非流通股份的价格将不低于12 元/股
（遇除权除息进行相应调整）。
3、云天化集团承诺自2006 年开始连续三年提出云天化现金分红比例不低于当年
实现可分配利润的40%的年度股东大会预案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞
成票。 |
|
