股改大事
| 发布日期：2008-3-21 9:18:00 |
≈≈广州控股600098≈≈(更新:08.03.20)
(一)限售股份上市时间
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
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｜ 1｜广州发展集团｜137952.0｜2008-08-22｜ 1379520｜1、发展集团持有的广 ｜
｜ ｜ 有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜州控股股份自获得上市｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜流通权之日起至少十二｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个月内不减持，自获得｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜上市流通权之日起三十｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜六个月内不通过上海证｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜券交易所挂牌向社会公｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜众出售。在上述承诺期｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜满后十二个月内，若发｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜展集团所持有股份通过｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜上海证券交易所挂牌向｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜社会公众出售，出售价｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜格不低于6 元/股（若 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜股权分置改革方案实施｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜后公司有派息、送股、｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜资本公积金转增股份等｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜除权事项，则对该价格｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜进行除权除息处理）。｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜但广州控股股权分置改｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜革方案实施后发展集团｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜增持的广州控股股份的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜上市交易或转让不受上｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜述限制。2、发展集团 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜将按国家产业政策、国｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜有资产监管要求，自其｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜持有的广州控股股份获｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜得上市流通权之日起至｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜少三年内对广州控股保｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜持绝对控股地位，持股｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜比例不低于51%。3、为｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜极稳妥推进广州控股股｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜权分置改革，维护投资｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜者利益，在广州控股股｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜权分置改革方案批准实｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜施后的两个月内,若广 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜州控股股票二级市场价｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜格低于每股4.35 元， ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜发展集团将于每股4.35｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 元价位连续投入资金 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜增持广州控股股票，除｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜非广州控股股票二级市｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜场价格不低于每股4.35｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 元或10 亿元资金用尽｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜。在增持股份计划完成｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜后的六个月内，发展集｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜团将不出售所增持的股｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜份，并将履行相关信息｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜披露义务。 ｜
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｜ 2｜中国长江电力｜23039.83｜2011-10-17｜23039.83｜2006年10月9日，发展 ｜
｜ ｜股份有限公司｜ ｜ ｜ ｜集团、发展实业与长江｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜电力分别签署《中国长｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜江电力股份有限公司与｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜广州发展集团有限公司｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜战略合作协议》和《中｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜国长江电力股份有限公｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜司收购广州发展实业有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司持有广州发展实｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜业控股集团股份有限公｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜司11.189％股权的协议｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜》，发展实业将其持有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜的公司无限售条件流通｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜股230,398,284 股以4.｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜60 元/股的价格转让给｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜长江电力。双方约定自｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜该笔股份完成过户之日｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜（2006 年10 月17 日 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜）起五年内，长江电力｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜不通过二级市场、协议｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜或其他方式转让所持有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜的该部分广州控股股份｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜。 ｜
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(二)股权分置
1) 方案简介:
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对价方案 │每10股获得2.8股
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保荐机构 │中信证券股份有限公司
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实施前总股本(万股) │ 205920.00 │实施后总股本(万股) │ 205920.00
实施前流通A股(万股) │ 53100.00 │实施后流通A股(万股) │ 67968.00
限售流通股(万股) │ 137952.00 │ │
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2) 股改进程提示:
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项目 │ 日期
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方案公布日 │2005-07-13
股东大会股权登记日 │2005-08-02
董事会征集投票起止日 │2005-08-03至2005-08-14
股东大会网络投票起止日│2005-08-09至2005-08-15
股东大会现场召开日 │2005-08-15
股东沟通期停牌起始日 │2005-06-20
股东沟通期复牌日 │2005-07-14
股东大会停牌起始日 │2005-08-03
股改实施上市日 │2005-08-22
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3) 前十大流通股东表决情况:
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｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜华宝信托有限责任公司 ｜ 3685.18｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行－上证50交易型开放式指数证｜ 1787.11｜ 赞成 ｜
｜券投资基金 ｜ ｜ ｜
｜金鑫证券投资基金 ｜ 1528.29｜ 赞成 ｜
｜中国建设银行－华宝兴业多策略增长证券投｜ 1250.63｜ 赞成 ｜
｜资基金 ｜ ｜ ｜
｜上海凯运福工贸实业公司 ｜ 968.14｜ 赞成 ｜
｜交通银行－易方达50指数证券投资基金 ｜ 493.11｜ 赞成 ｜
｜中国建设银行－宝康消费品证券投资基金 ｜ 368.60｜ 赞成 ｜
｜辽河油田进出口公司 ｜ 361.00｜ 赞成 ｜
｜中国光大银行股份有限公司－光大保德信量｜ 360.00｜ 赞成 ｜
｜化核心证券投 ｜ ｜ ｜
｜中国建设银行－国泰金马稳健回报证券投资｜ 350.00｜ 赞成 ｜
｜基金 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌─────────────┬─────┬────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜占总股本｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜比例(％)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├─────────────┼─────┼────┼─────┼────┤
｜广州发展集团有限公司 ｜ 152820.00｜ 74.21｜ 137952.00｜ 66.99｜
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大股东特别承诺事项
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｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
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｜广州发展集团有限公司 ｜ 51% ｜ 6.00｜ 增持股份 ｜2005-08-25｜
｜广州发展集团有限公司 ｜ 51% ｜ 6.00｜ 增持股份 ｜2005-08-22｜
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说明：公司控股股东广州发展集团有限公司根据《公司股权分置改革方案》关于
增持股份的承诺，从2005年8月22日起在二级市场增持了公司股票。截止2005年8月25
日，发展集团增持的股票数额为230398284股，占公司总股本的11.19%，所用的增持
资金总额为1000169286.11元，至此，发展集团已根据《公司股权分置改革方案》的
承诺完成增持股份计划。在完成增持股份计划后的六个月内即从2005年8月26日起至2
006年2月25日止，发展集团将不出售上述所增持的股份。
（2）控股股东情况
控股股东：广州发展集团有限公司
持股比例（%）：66.99
（3）方案详细说明
作为公司控股股东和唯一的非流通股股东广州发展集团有限公司持有的公司股份
获得上市流通权的对价，本方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每持有10股将
获得发展集团支付的2.8股的公司股票，发展集团所持有的公司原非流通股份将获得
上市流通权，成为流通股份。[原方案每10股获得2.5股]
（4）承诺事项详细说明
广州发展集团有限公司的承诺：
(1)发展集团同意并将履行广州控股董事会报股东大会批准后的广州控股股权分
置改革方案，根据该方案的规定向广州控股流通股股东支付对价，以使发展集团持有
的广州控股股份获得上市流通权。发展集团将依据有关规定把其持有的、履行该等支
付对价义务所需数量的广州控股股份在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理有
关保管手续，以确保履行该等支付对价义务。
(2)发展集团将严格遵守中国证监会《关于上市公司股权分置改革试点有关问题
的通知》的有关规定，其持有的广州控股股份自获得上市流通权之日起至少十二个月
内不减持，自获得上市流通权之日起三十六个月内不通过上海证券交易所挂牌向社会
公众出售。在上述承诺期满后十二个月内，若发展集团所持有股份通过上海证券交易
所挂牌向社会公众出售，出售价格不低于6元/股（若股权分置改革方案实施后公司有
派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，则对该价格进行除权除息处理）。但
广州控股股权分置改革方案实施后发展集团增持的广州控股股份的上市交易或转让不
受上述限制。
(3)发展集团通过上海证券交易所挂牌交易出售的股份数量，达到广州控股股份
总数百分之一的，应当自该事实发生之日起两个工作日内作出公告，公告期间无需停
止出售股份。
(4)发展集团将按国家产业政策、国有资产监管要求，自其持有的广州控股股份
获得上市流通权之日起至少三年内对广州控股保持绝对控股地位，持股比例不低于51
%。
(5)为积极稳妥推进广州控股股权分置改革，维护投资者利益，在广州控股股权
分置改革方案批准实施后的两个月内,若广州控股股票二级市场价格低于每股4.35元
，发展集团将投入累计不超过人民币10亿元的资金，通过上海证券交易所以集中竞价
的交易方式增持广州控股社会公众股。在增持股份计划完成后的六个月内，发展集团
将不出售所增持的股份并将履行相关信息披露义务。
(6)发展集团将恪守诚信，作为信息披露义务人，及时履行信息披露义务，真实
、准确、完整披露信息，保证所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
(7)发展集团保证不利用广州控股股权分置改革进行内幕交易、操纵市场或者其
他证券欺诈行为。
发展集团根据《公司股权分置改革方案》关于增持股份的承诺，于2005年8月22
日在二级市场增持了公司股票，增持的股票数额为151431584股，占公司总股本的7.3
5%，所用的增持资金总额为656664141.11元。
公司控股股东广州发展集团有限公司根据《公司股权分置改革方案》关于增持股
份的承诺，从2005年8月22日起在二级市场增持了公司股票。截止2005年8月25日，发
展集团增持的股票数额为230398284股，占公司总股本的11.19%，所用的增持资金总
额为1000169286.11元，至此，发展集团已根据《公司股权分置改革方案》的承诺完
成增持股份计划。在完成增持股份计划后的六个月内即从2005年8月26日起至2006年2
月25日止，发展集团将不出售上述所增持的股份。 |
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