股改大事
| 发布日期：2008-2-26 12:43:00 |
≈≈升华拜克600226≈≈(更新:08.02.26)
(一)限售股份上市时间
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
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｜ 1｜升华集团控股｜10619.99｜2008-02-13｜ 0.00｜ ｜
｜ ｜ 有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ 2｜源裕投资有限｜ 177.84｜2008-02-13｜ 177.84｜ ｜
｜ ｜ 公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ 3｜天津开发区鸿｜ 0.14｜2008-02-13｜ 0.14｜ ｜
｜ ｜基置业有限公｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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(二)股权分置
1) 方案简介:
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对价方案 │每10股获得3股
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保荐机构 │金信证券有限责任公司
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实施前总股本(万股) │ 27036.62 │实施后总股本(万股) │ 27036.62
实施前流通A股(万股) │ 9744.00 │实施后流通A股(万股) │ 12667.20
限售流通股(万股) │ 14369.42 │ │
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2)股改进程提示:
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项目 │ 日期
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方案公布日 │2005-12-05
股东大会股权登记日 │2005-12-23
董事会征集投票起止日 │2005-12-24至2006-01-08
股东大会网络投票起止日│2006-01-05至2006-01-09
股东大会现场召开日 │2006-01-09
股东沟通期停牌起始日 │2005-12-05
股东沟通期复牌日 │2005-12-15
股东大会停牌起始日 │2005-12-26
股改实施上市日 │2006-02-10
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3) 前十大流通股东表决情况:
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｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
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｜中国建设银行－华宝兴业多策略增长证券投｜ 328.06｜ 赞成 ｜
｜资基金 ｜ ｜ ｜
｜中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 ｜ 90.00｜ 赞成 ｜
｜浙江省丝绸公司湖州分公司 ｜ 43.68｜ 赞成 ｜
｜吕剑锋 ｜ 36.77｜ 赞成 ｜
｜谢月云 ｜ 26.26｜ 赞成 ｜
｜德清县生物化学总公司 ｜ 25.18｜ 赞成 ｜
｜邝振番 ｜ 24.00｜ 赞成 ｜
｜史化民 ｜ 22.37｜ 赞成 ｜
｜徐立勋 ｜ 22.13｜ 赞成 ｜
｜盛斌 ｜ 21.00｜ 赞成 ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
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｜ 股东名称 ｜方案实施前｜占总股本｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜比例(％)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜升华集团控股有限公司 ｜ 13020.84｜ 48.16｜ 10619.99｜ 39.28｜
｜源裕投资有限公司 ｜ 1875.48｜ 6.94｜ 1529.67｜ 5.66｜
｜天津开发区鸿基置业有限公司｜ 1351.97｜ 5.00｜ 1351.97｜ 5.00｜
｜浙江省科技风险投资有限公司｜ 698.61｜ 2.58｜ 580.51｜ 2.15｜
｜金信信托投资股份有限公司 ｜ 345.72｜ 1.28｜ 287.27｜ 1.06｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
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｜升华集团控股有限公司 ｜ ｜ 8.00｜ 分配提案 ｜ 未实施 ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明：升华集团将在2006年、2007年、2008年连续三年的年度股东大会上提出当
年现金分红总额不低于当年实现的经审计可分配净利润(非累计可分配利润)的50%的
利润分配议案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。
（2）控股股东情况
控股股东：升华集团控股有限公司
持股比例（%）：39.28
实际控制人：德清县钟管镇富民资产经营有限公司
间接持股比例（%）: 19.64
（3）方案详细说明
公司非流通股股东将向流通股股东支付29,232,000股本公司股份，即流通股股东
按其持有的流通股股数每10股获3股股票。股权分置改革方案实施后首个交易日，公
司非流通股股东持有的非流通股即获得上市流通权。
（4）承诺事项详细说明
1、全体非流通股股东均承诺，将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺
义务。
2、升华集团特别承诺：升华集团承诺现持有的公司股份自获得上市流通权之日
起，36个月内不上市交易或转让；在该项承诺期满后24个月内，通过交易所挂牌交易
出售股份的价格不低于8元(当公司派发红股、转增股本、增资扩股、配股、派息等情
况使股份数量或股东权益发生变化时，最低减持价格相应调整)。若升华集团违反限
价减持承诺出售持有的原非流通股股份，升华集团同意登记结算公司将出售股份所得
资金划入公司帐户归全体股东所有；升华集团将在2006年、2007年、2008年连续三年
的年度股东大会上提出当年现金分红总额不低于当年实现的经审计可分配净利润(非
累计可分配利润)的50%的利润分配议案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票
。
3、鸿基置业特别承诺：在办理持有的非流通股股份上市流通时，应先履行其与
升华集团和源裕投资三方签订的协议书中约定的义务，并按照上海证券交易所的有关
规定提出该等股份的上市流通申请。
4、全体非流通股股东承诺：“若不履行或者不完全履行以上承诺，本公司保证
依法赔偿其它股东因此而遭受的直接经济损失，并愿意接受证券监管部门的相应处罚
”。
5、全体非流通股股东郑重声明：“本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律
责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份”。
升华集团、源裕投资与鸿基置业三家非流通股股东已达成一致意见：由升华集团
与源裕投资按股份比例对鸿基置业应执行的对价安排先行代为垫付。鸿基置业在办理
其持有的非流通股股份上市流通时，应先履行其与升华集团和源裕投资三方签订的协
议书中约定的义务，并按照上海证券交易所的有关规定提出该等股份的上市流通申请
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