股改大事
| 发布日期：2008-3-7 14:44:00 |
≈≈中化国际600500≈≈(更新:08.01.04)
（一）限售股份上市时间
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
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｜ 1｜中国中化集团｜74267.37｜2007-12-31｜12576.94｜承诺在2007年12月31日｜
｜ ｜ 公司 ｜ ｜ ｜ ｜前不出售，在取得流通｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜权之日起36个月内，通｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜过证券交易所挂牌交易｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜出售的股票数量不超过｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜公司总股本的10%。另 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜外根据国务院国资委、｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜中国证监会公布的《国｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜有股东转让所持上市公｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜司股份管理暂行办法》｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜，国有控股股东在连续｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜三个会计年度内通过证｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜券交易系统累计净转让｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜股份超过5％或者虽然 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜不超过5％但会造成上 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜市公司控制权转移的，｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜需报经国有资产监督管｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜理机构审核批准后实施｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜。 ｜
｜ ｜ ｜ ├─────┼────┼──────────┤
｜ ｜ ｜ ｜2008-08-12｜61690.43｜承诺在2007年12月31日｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜前不出售，在取得流通｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜权之日起36个月内，通｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜过证券交易所挂牌交易｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜出售的股票数量不超过｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜公司总 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜股本的10%。另外根据 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜国务院国资委、中国证｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜监会公布的《国有股东｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜转让所持上市公司股份｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜管理暂行办法》，国有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜控股股东在连 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜续三个会计年度内通过｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜证券交易系统累计净转｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜让股份超过5％或者虽 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜然不超过5％但会造成 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜上市公司控制权转移的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜，需报经国 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜有资产监督管理机构审｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜核批准后实施。 ｜
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（二）股权分置
1) 方案简介:
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对价方案 │每10股获得1.75股和5.58元
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保荐机构 │中信证券股份有限公司
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实施前总股本(万股) │ 125769.38 │实施后总股本(万股) │ 125769.38
实施前流通A股(万股) │ 40500.00 │实施后流通A股(万股) │ 47587.50
限售流通股(万股) │ 78181.88 │ │
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2) 股改进程提示:
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项目 │ 日期
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方案公布日 │2005-07-04
股东大会股权登记日 │2005-07-22
董事会征集投票起止日 │2005-07-25至2005-08-02
股东大会网络投票起止日│2005-08-01至2005-08-05
股东大会现场召开日 │2005-08-05
股东沟通期停牌起始日 │2005-06-20
股东沟通期复牌日 │2005-07-05
股东大会停牌起始日 │2005-07-25
股改实施上市日 │2005-08-12
股改实施现金发放日 │2005-08-16
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3) 前十大流通股东表决情况:
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｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
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｜上证50交易型开放式指数证券投资基金 ｜ 1453.82｜ 赞成 ｜
｜金鑫证券投资基金 ｜ 1185.23｜ 赞成 ｜
｜易方达50指数证券投资基金 ｜ 1098.92｜ 赞成 ｜
｜普丰证券投资基金 ｜ 590.08｜ 赞成 ｜
｜长盛动态精选证券投资基金 ｜ 502.98｜ 赞成 ｜
｜同盛证券投资基金 ｜ 447.17｜ 赞成 ｜
｜中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分｜ 420.96｜ 赞成 ｜
｜红－005L－FH ｜ ｜ ｜
｜国泰金马稳健回报证券投资基金 ｜ 330.00｜ 赞成 ｜
｜博时裕富证券投资基金 ｜ 261.74｜ 赞成 ｜
｜华安证券有限责任公司 ｜ 215.00｜ 赞成 ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌─────────────┬─────┬────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜占总股本｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜比例(％)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜中国中化集团公司 ｜ 81000.00｜ 64.40｜ 74267.37｜ 59.05｜
｜中国粮油食品（集团）有限公｜ 853.88｜ 0.68｜ 782.90｜ 0.62｜
｜司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜中国石油销售有限责任公司 ｜ 853.88｜ 0.68｜ 782.90｜ 0.62｜
｜中国石化上海石油化工股份有｜ 853.88｜ 0.68｜ 782.90｜ 0.62｜
｜限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜中国石化集团北京燕山石油化｜ 853.88｜ 0.68｜ 782.90｜ 0.62｜
｜工有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜浙江中大集团股份有限公司 ｜ 853.88｜ 0.68｜ 782.90｜ 0.62｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
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｜中国中化集团公司 ｜ ｜ ｜ 增持股份 ｜2005-09-22｜
｜中国中化集团公司 ｜ ｜ ｜ 增持股份 ｜2005-10-12｜
｜中国中化集团公司 ｜ ｜ ｜ 股权激励 ｜ 未实施 ｜
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说明：在公司股东大会通过股权分置改革方案后的两个月内，公司控股股东-中
化集团将择机通过上海证券交易所集中竞价的交易方式增持公司社会公众股份，投入
资金不超过8亿元，增持规模不超过1.2亿股。在此期间，中化集团增持公司社会公众
股份占总股本的比例每增加5%，中化集团将在该事实发生后的两日内予以公告，公告
前将不再购买公司股票。在上述增持股份计划完成后的六个月内，中化集团承诺将不
出售本次增持的股份并将履行相关信息披露义务；
中化集团于2005年8月12日起通过上海证券交易所交易系统连续买入公司股票，
截至2005年9月22日收盘，中化集团所增持的公司股票数额已达到6441.43万股，占公
司总股本的5.12%。根据有关规定,中化集团在本公告后二日内，不得再行买卖公司的
股票，重新实施增持公司股份的日期为2005年9月27日，直至本次增持计划期限结束(
即2005年10月12日收盘截止)。此外中化集团将根据承诺，在2006年4月13日开盘之前
，不出售本次所增持的股份。截至2005年10月12日收盘，中化集团增持计划已经完成
，其所增持的公司股份数额为6663.28万股，占公司总股本的5.30%。中化集团将根据
此前的承诺，在2006年4月13日开盘之前，不出售上述所增持的股份。
（2）控股股东情况
控股股东：中国中化集团公司
持股比例（%）：64.35
实际控制人：国务院国有资产监督管理委员会
间接持股比例（%）:64.35
（3）方案详细说明
全体非流通股股东持有的公司股份获得上市流通权的对价，本方案实施股权登记
日登记在册的流通股股东每持有10股公司流通股将获得全体非流通股股东支付的1.75
股公司股份和5.58元现金，全体非流通股股东持有的公司原非流通股份将获得上市流
通权，成为流通股份。
本次股权分置改革方案包括管理层股权激励计划。中化集团将从向流通股东支
付对价后所余股票中划出2000万股作为公司管理层股权激励计划的股票来源，并根据
具体情况分阶段实施。管理层期权的认购价格为每份0.50元，行权价格为5.00元。管
理层期权的行权成本为每股5.50元。[原方案:非流通股股东向流通股股东每10股支付
1.5股和5.58元]
（4）承诺事项详细说明
1、在公司股东大会通过股权分置改革方案后的两个月内，公司控股股东-中化集
团将择机通过上海证券交易所集中竞价的交易方式增持公司社会公众股份，投入资金
不超过8亿元，增持规模不超过1.2亿股。在此期间，中化集团增持公司社会公众股份
占总股本的比例每增加5%，中化集团将在该事实发生后的两日内予以公告，公告前将
不再购买公司股票。在上述增持股份计划完成后的六个月内，中化集团
承诺将不出售本次增持的股份并将履行相关信息披露义务；
2、中国粮油食品(集团)有限公司、中国石化集团北京燕山石油化工有限公司、
中国石化上海石油化工股份有限公司、中国石油销售有限责任公司、浙江中大集团股
份有限公司承诺：其持有的公司股份自获得上市流通权之日起，至少在12个月内不上
市交易或者转让；方案实施后,中化集团所持有的74,267.37万股股份自取得流通权之
日起,在12个月内不上市交易或者转让；在前述承诺期期满后,截至2007年12月31日之
前,除2,000万股用于中化国际经营团队股权激励计划外,其余股份均不上市交易(中化
集团在股权激励计划完全实施后至少仍将持有72,267.37万股股份,占中化国际目前总
股本的57.46%)；自取得流通权之日起36个月内,通过证券交易所挂牌交易出售的股票
数量不超过本公司总股本的10%。
3、管理层股权激励计划：本次股权分置改革方案包括管理层股权激励计划。中
化集团将从向流通股东支付对价后所余股票中划出2000万股作为公司管理层股权激励
计划的股票来源，并根据具体情况分阶段实施。管理层期权的认购价格为每份0.50元
，行权价格为5.00元。管理层期权的行权成本为每股5.50元。
中化集团于2005年8月12日起通过上海证券交易所交易系统连续买入公司股票，
截至2005年9月22日收盘，中化集团所增持的公司股票数额已达到6441.43万股，占公
司总股本的5.12%。根据有关规定,中化集团在本公告后二日内，不得再行买卖公司的
股票，重新实施增持公司股份的日期为2005年9月27日，直至本次增持计划期限结束(
即2005年10月12日收盘截止)。此外中化集团将根据承诺，在2006年4月13日开盘之前
，不出售本次所增持的股份。
截至2005年10月12日收盘，中化集团增持计划已经完成，其所增持的公司股份数
额为6663.28万股，占公司总股本的5.30%。 |
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