股改大事
| 发布日期：2008-3-10 11:16:00 |
≈≈申能股份600642≈≈(更新:08.01.04)
(一)限售股份上市时间
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
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｜ 1｜广东电力发展｜ 2468.10｜2007-08-17｜ 1234.05｜ ｜
｜ ｜股份有限公司｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 2｜兖州煤业股份｜ 1488.26｜2007-08-17｜ 744.13｜ ｜
｜ ｜ 有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 3｜上海久事公司｜ 1160.48｜2007-08-17｜ 580.24｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 4｜上海国际信托｜ 782.95｜2007-08-17｜ 391.48｜ ｜
｜ ｜投资有限公司｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 5｜安徽国元信托｜ 605.00｜2007-08-17｜ 302.50｜ ｜
｜ ｜投资有限责任｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 6｜中国建银投资｜ 510.00｜2007-08-17｜ 255.00｜ ｜
｜ ｜有限责任公司｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 7｜交通银行上海｜ 500.00｜2007-08-17｜ 250.00｜ ｜
｜ ｜ 分行 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 8｜上海电气（集｜ 427.00｜2007-08-17｜ 213.50｜ ｜
｜ ｜ 团）总公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 9｜中国华能集团｜ 400.00｜2007-08-17｜ 200.00｜ ｜
｜ ｜ 公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜10｜上海电力建设｜ 255.00｜2007-08-17｜ 127.50｜ ｜
｜ ｜有限责任公司｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜11｜上海发电设备｜ 201.50｜2007-08-17｜ 100.75｜ ｜
｜ ｜成套设计研究｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 院 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜12｜安徽省能源集｜ 200.00｜2007-08-17｜ 100.00｜ ｜
｜ ｜ 团有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜13｜上海爱建股份｜ 200.00｜2007-08-17｜ 100.00｜ ｜
｜ ｜ 有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜14｜上海陆家嘴金｜ 200.00｜2007-08-17｜ 100.00｜ ｜
｜ ｜融贸易区开发｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜股份有限公司｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜15｜上海证券有限｜ 180.00｜2007-08-17｜ 90.00｜ ｜
｜ ｜ 责任公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜16｜国家电力公司｜ 144.00｜2007-08-17｜ 72.00｜ ｜
｜ ｜华东电力设计｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 院 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜17｜海通证券股份｜ 110.00｜2007-08-17｜ 55.00｜ ｜
｜ ｜ 有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜18｜江西省投资公｜ 100.00｜2007-08-17｜ 50.00｜ ｜
｜ ｜ 司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜19｜上海市崇明电｜ 100.00｜2007-08-17｜ 50.00｜ ｜
｜ ｜ 力公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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(二)股权分置
1) 方案简介:
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对价方案 │每10股获得3.2股
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保荐机构 │中信证券股份有限公司
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实施前总股本(万股) │ 268963.17 │实施后总股本(万股) │ 268963.17
实施前流通A股(万股) │ 61648.80 │实施后流通A股(万股) │ 81376.42
限售流通股(万股) │ 187586.75 │ │
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2) 股改进程提示:
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项目 │ 日期
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方案公布日 │2005-07-11
股东大会股权登记日 │2005-07-29
董事会征集投票起止日 │2005-08-01至2005-08-03
股东大会网络投票起止日│2005-08-04至2005-08-10
股东大会现场召开日 │2005-08-10
股东沟通期停牌起始日 │2005-06-20
股东沟通期复牌日 │2005-07-12
股东大会停牌起始日 │2005-08-01
股改实施上市日 │2005-08-17
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3) 前十大流通股东表决情况:
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｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
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｜中国工商银行－上证50交易型开放式指数证｜ 2370.44｜ 赞成 ｜
｜券投资基金 ｜ ｜ ｜
｜交通银行－易方达50指数证券投资基金 ｜ 1585.73｜ 赞成 ｜
｜国际金融－渣打－CITIGROUP GLOBAL MARKE｜ 1110.47｜ 赞成 ｜
｜TS LIMITED ｜ ｜ ｜
｜交通银行－海富通精选证券投资基金 ｜ 900.00｜ 赞成 ｜
｜申银万国－花旗－UBS LIMITED ｜ 868.84｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行－银河银泰理财分红证券投资｜ 817.07｜ 赞成 ｜
｜基金 ｜ ｜ ｜
｜中国银行－海富通收益增长证券投资基金 ｜ 700.00｜ 赞成 ｜
｜中国建设银行－博时裕富证券投资基金 ｜ 635.14｜ 赞成 ｜
｜天华证券投资基金 ｜ 629.59｜ 赞成 ｜
｜全国社保基金一零一组合 ｜ 542.09｜ 赞成 ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌─────────────┬─────┬────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜占总股本｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜比例(％)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜申能（集团）有限公司 ｜ 157964.51｜ 58.73｜ 139300.28｜ 51.79｜
｜国泰君安证券股份公司 ｜ 9000.00｜ 3.35｜ 7936.61｜ 2.95｜
｜上海市电力公司 ｜ 2697.15｜ 1.00｜ 2697.15｜ 1.00｜
｜兖州煤业股份有限公司 ｜ 2232.39｜ 0.83｜ 2232.39｜ 0.83｜
｜上海久事公司 ｜ 1740.73｜ 0.65｜ 1740.73｜ 0.65｜
｜上海国际信托投资有限公司 ｜ 1174.43｜ 0.44｜ 1174.43｜ 0.44｜
｜华东电网有限公司 ｜ 1005.00｜ 0.37｜ 1005.00｜ 0.37｜
｜中国建设银行上海市分行第二｜ 765.00｜ 0.28｜ 765.00｜ 0.28｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜上海电力建设有限责任公司 ｜ 382.50｜ 0.14｜ 382.50｜ 0.14｜
｜国家电力公司华东电力设计院｜ 216.00｜ 0.08｜ 216.00｜ 0.08｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
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｜申能（集团）有限公司 ｜ 50% ｜ ｜ 增持股份 ｜2005-10-16｜
｜申能（集团）有限公司 ｜ 50% ｜ ｜ 分配提案 ｜ 未实施 ｜
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说明：股权分置改革实施完成后的两个月期间(2005年8月17日-2005年10月16日)
，公司股票价格未出现收盘价连续3个交易日低于5.60元的情况。但申能集团为维护
投资者的利益和上市公司形象，避免股价的非理性波动，在方案实施完成后，股价一
度由于市场原因而较低期间，通过二级市场集中竞价的交易方式适度购入了公司社会
公众股，截止2005年10月16日，申能集团增持股份35091995股，共用资金为20301万
元。
（2）控股股东情况
控股股东：申能(集团)有限公司
持股比例（%）：52.88
实际控制人：上海市国有资产监督管理委员会
间接持股比例（%）:52.88
（3）方案详细说明
以2005年6月17日公司总股本2689631654股为基数，由申能(集团)有限公司和国
泰君安证券股份有限公司向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东支付19727616
0股对价，即流通股股东每持有10股流通股将获得3.2股对价。在该等股份支付完成后
，公司的非流通股份即获得上市流通权。公司的募集法人股股东在本次股权分置改革
中既不参与支付对价也不获得对价。
（4）承诺事项详细说明
一、申能(集团)有限公司承诺：
1、现持有的公司非流通股份自获得上市流通权之日起，至少在36个月内不上市
交易或转让，但公司股权分置改革方案实施后申能集团增持的公司股份的上市交易或
转让不受上述限制；
2、自申能集团持有的公司非流通股份获得上市流通权之日起三年内，申能集团
持有的公司股份占公司总股本的持股比例将高于50%；
3、申能集团将在股东大会上提议公司将坚持一贯的分红政策，今后三年的利润
分配比例不低于当年实现的可分配利润的50%；
4、为避免公司股价非理性波动，在本次股权分置改革方案实施后两个月内以及
自方案实施之日起12个月以后的2个月内，如果公司股票收盘价连续3个交易日低于5.
60元(期间若有除权除息，则作相应调整)，申能集团将投入累计不超过10亿元的资金
通过上海证券交易所集中竞价的交易方式增持公司社会公众股。自方案实施之日起12
个月以后的2个月内，申能集团增持股份将根据有关规定申请豁免要约收购义务。在
增持股份购入后六个月内，申能集团将不出售增持的股份并履行相关信息披露义务。
股权分置改革实施完成后的两个月期间(2005年8月17日-2005年10月16日)，公司
股票价格未出现收盘价连续3个交易日低于5.60元的情况。但申能集团为维护投资者
的利益和上市公司形象，避免股价的非理性波动，在方案实施完成后，股价一度由于
市场原因而较低期间，通过二级市场集中竞价的交易方式适度购入了公司社会公众股
，截止2005年10月16日，申能集团增持股份35091995股，共用资金为20301万元。
二、国泰君安承诺：现持有的公司非流通股份自获得上市流通权之日起，至少在
12个月内不上市交易或转让，但公司股权分置改革方案实施后国泰君安增持的公司股
份的上市交易或转让不受上述限制。
三、公司的募集法人股股东在本次股权分置改革中既不参与支付对价也不获得对
价，根据有关规定，其持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，在12个月内不上
市交易或转让。
截止2005年7月25日，共有20家募集法人股股东自愿承诺在上述12个月锁定期满
后，通过证券交易所挂牌交易出售现持有股份，出售数量占其现持有股份总数的比例
在12个月内不超过三分之一，在24个月内出售数量不超过现持有股份的三分之二。 |
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