股改大事
| 发布日期：2008-2-20 15:59:00 |
≈≈国电电力600795≈≈(更新:08.02.05)
(一)限售股份上市时间
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｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
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｜ 1｜中国国电集团｜93150.91｜2008-08-31｜24359.15｜获得上市流通权之日起｜
｜ ｜ 公司 ｜ ｜ ｜ ｜12 个月内不上市交易 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜或者转让，上述期满后｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜，通过证券交易所出售｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜的股份占公司股份总数｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜的比例在12 个月内不 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜超过5％，在24 个月内｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜不超过10％。 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜获得上市流通权之日起｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜12 个月内不上市交易 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜或者转让，上述期满后｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜，通过证券交易所出售｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜的股份占公司股份总数｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜的比例在12 个月内不 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜超过5％，在24 个月内｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜不超过10％。 ｜
｜ ｜ ｜ ├─────┼────┼──────────┤
｜ ｜ ｜ ｜2008-10-24｜ 3065.90｜自公开增发股票上市之｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜日起，十二个月内不上｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜市交易或转让。 ｜
｜ ｜ ｜ ├─────┼────┼──────────┤
｜ ｜ ｜ ｜2009-08-31｜65725.86｜获得上市流通权之日起｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜12 个月内不上市交易 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜或者转让，上述期满后｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜，通过证券交易所出售｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜的股份占公司股份总数｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜的比例在12 个月内不 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜超过5％，在24 个月内｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜不超过10％。 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜获得上市流通权之日起｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜12 个月内不上市交易 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜或者转让，上述期满后｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜，通过证券交易所出售｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜的股份占公司股份总数｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜的比例在12 个月内不 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜超过5％，在24 个月内｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜不超过10％。 ｜
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｜ 2｜龙源电力集团｜ 7536.77｜2008-08-31｜ 7536.77｜获得上市流通权之日起｜
｜ ｜ 公司 ｜ ｜ ｜ ｜12 个月内不上市交易 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜或者转让，上述期满后｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜，通过证券交易所出售｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜的股份占公司股份总数｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜的比例在12 个月内不 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜超过5％，在24 个月内｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜不超过10％。 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜获得上市流通权之日起｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜12 个月内不上市交易 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜或者转让，上述期满后｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜，通过证券交易所出售｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜的股份占公司股份总数｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜的比例在12 个月内不 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜超过5％，在24 个月内｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜不超过10％。 ｜
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(二)股权分置
1) 方案简介:
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对价方案 │流通股股东每10股获2.5股及中国国电集团公司无偿发行
│的2份行权价格为4.80元的认购权证
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保荐机构 │中国国际金融有限公司
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实施前总股本(万股) │ 229598.03 │实施后总股本(万股) │ 229598.03
实施前流通A股(万股) │ 61542.87 │实施后流通A股(万股) │ 76928.59
│ │限售流通股(万股) │ 152669.44
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2)股改进程提示:
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项目 │ 日期
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方案公布日 │2006-07-21
股东沟通期停牌起始日 │2006-07-17
股东沟通期复牌日 │2006-07-31
股东大会股权登记日 │2006-08-03
股东大会停牌起始日 │2006-08-04
董事会征集投票起止日 │2006-08-07至2006-08-11
股东大会现场登记日 │2006-08-07至2006-08-11
股东大会网络投票起止日│2006-08-10至2006-08-14
股东大会现场召开日 │2006-08-14
股改实施股权登记日 │2006-08-29
股改实施上市日 │2006-08-31
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3) 参加表决前十大流通股东表决情况:
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｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
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｜中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分｜ 1571.48｜ 赞成 ｜
｜红－005L－FH002沪 ｜ ｜ ｜
｜中国建设银行－泰达荷银效率优选混合型证｜ 1200.00｜ 赞成 ｜
｜券投资基金 ｜ ｜ ｜
｜海通－中行－FORTIS BANK SA/NV ｜ 1039.97｜ 赞成 ｜
｜山西信托投资有限责任公司 ｜ 776.53｜ 赞成 ｜
｜中国银行－嘉实服务增值行业证券投资基金｜ 770.74｜ 赞成 ｜
｜中国平安保险（集团）股份有限公司－集团｜ 696.72｜ 赞成 ｜
｜本级－自有资金 ｜ ｜ ｜
｜中国工商银行－国投瑞银核心企业股票型证｜ 679.99｜ 赞成 ｜
｜券投资基金 ｜ ｜ ｜
｜中国工商银行－上证50交易型开放式指数证｜ 621.62｜ 赞成 ｜
｜券投资基金 ｜ ｜ ｜
｜中国工商银行－同益证券投资基金 ｜ 600.00｜ 赞成 ｜
｜中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保｜ 550.11｜ 赞成 ｜
｜险产品 ｜ ｜ ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌─────────────┬─────┬────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜占总股本｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜比例(％)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜中国国电集团公司 ｜ 76284.74｜ 31.32｜ 67712.75｜ 27.80｜
｜辽宁省电力有限公司 ｜ 69558.11｜ 28.56｜ 61741.97｜ 25.35｜
｜龙源电力集团公司 ｜ 22212.31｜ 9.12｜ 19716.35｜ 8.09｜
└─────────────┴─────┴────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项:无
（2）控股股东情况
控股股东：中国国电集团公司
持股比例（%）：27.80
实际控制人：国务院国有资产监督管理委员会
间接持股比例（%）:27.80
（3）方案详细说明
1、国电电力发展股份有限公司全体非流通股股东向方案实施股权登记日在登记
结算公司登记在册的流通股股东每10股支付2.5股国电电力股票，作为非流通股份获
得流通权的对价安排。
2、中国国电集团公司向本次方案实施股权登记日在登记结算公司登记在册的流
通股股东每10股无偿发行2份存续期为12个月的认购权证。认购权证的初始行权价格
为4.80元，初始行权比例为1:1（即一份认购权证代表1股国电电力股票的买入权利）
，行权期间为权证存续期满前5个交易日，认购责任将由中国国电集团公司、辽宁省
电力有限公司和龙源电力集团公司三家非流通股股东按比例承担。
3、在本次相关股东会议审议通过本次股权分置改革方案的决议公告之日起两个
交易日内（指上交所正常交易日），可转债持有人可以继续转股，在此期间内转股而
持有的流通股将获得非流通股股东支付的对价。
4、非流通股股东送出的股份和认购权证的总量将视可转债在本次方案实施股权
登记日前的转股数量而定，但是流通股股东所持有每股股份在不同的可转债转股情况
下所获得的对价水平不变。
5、全体非流通股股东将遵守法律、法规和规章的规定。
[原方案：流通股股东每10股获2.5股及中国国电集团公司无偿发行的1份行权价
格为4.80元的认购权证]
（4）承诺事项详细说明
1、公司非流通股股东将严格按照《上市公司股权分置改革管理办法》的规定分
别履行各自的法定义务。
2、中国国电集团公司将以国电电力作为中国国电集团公司全面改制的平台，在
履行相应法律程序后，通过资产购并、重组，将中国国电集团公司优良的经营性资产
注入国电电力，以使国电电力长期、持续、健康、稳定发展。
3、中国国电集团公司承诺，在政策允许且条件成熟的情况下，将根据国家相应
的法律、法规和规定，支持并积极促进国电电力制定股权激励计划。 |
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