重要事项
| 发布日期：2007-10-29 10:23:00 |
≈≈深南电Ｂ≈≈《维赛特财经》 (本栏更新日期:2007.10.29)
(一)重大交易
公告日期:2007－2－8
项目类别:股权转让
项目简介:腾达公司自2006/7/30至2007/2/5止，增持7，617，501股,占深南电
总股本的1.390％，在每股3．23元港币至4.96元港币的价格区间内.
公告日期:2007－2－8
项目类别:股权转让
项目简介:李铭浚先生通过摩根史丹利证券商名下买入深南电Ｂ股份,截至2007
/2/5止,共持股25,996,024股,占深南电总股本的4.744%,在每股3.54
元港币至8.28元港币的价格区间内。
公告日期:2007-01-19
项目类别:股权转让
项目简介:公司原高级管理人员孙守林先生于2007年1月12日买入"深南电B"10,
000股,目前合计持有"深南电B"10,000股.
公告日期:2006-08-25
项目类别:股权转让
项目简介:深圳能源投资股份有限公司拟通过非公开发行方式收购深圳市能源集
团有限公司的全部资产,该等资产包括其直接待有的公司59,187,391
股(有限售条件股份),以及通过其控制的香港南海洋(国际)有限公司
间接持有的公司83,748,408股(非上市外资股).上述股份合计142,93
5,799股,占公司总股本的26.08%.
公告日期:2006-07-28
项目类别:非常补贴
项目简介:G南电获得深圳南山热电厂2006年度1－3月燃油补贴的公告公司于近
日收到深圳市贸易工业局发文--《关于拨付2006年度1－3月地方电
厂燃油补贴余款的函》，对深圳市燃油电厂2006年度1－3月份的上
网电量实施补贴，其中，燃气轮机9E类型发电机组补贴标准为0.12
元/千瓦时，燃气轮机6B类型发电机组补贴标准为0.16元/千瓦时。
为此，我公司将获得补贴合计人民币9,146.218万元，以上补贴金额
已全部到帐。
公告日期:2006-06-26
项目类别:非常补贴
项目简介:近日,东莞市经济贸易局和东莞市物价局下发了《关于对通明等四家
电厂5月份上网电量补贴的通知》，决定对G南电持股55%的深南电（
东莞）唯美电力有限公司（东莞高（土步）电厂）2006年5月份的上
网电量补贴人民币0.05元/千瓦时（含税,下同），补贴后的上网计
价标准为人民币0.79元/千瓦时，即减去临时上网电价后，上网电量
实际每千瓦时补贴人民币0.333元，东莞高埗电厂因此将获得补贴3,
765,696.00元。东莞高埗电厂2006年3至4月的补贴标准为人民币0.2
83元/千瓦时。
自2006年3月起，东莞市实施调峰电力认购方案，今后将根据调峰电
力价差结余情况和当月油价，继续对电厂给予补贴。
公告日期:2006-05-27
项目类别:非常补贴
项目简介:根据中山市物价局和中山市经济贸易局《关于调整我市高来高去油
机上网电价浮动补贴的通知》（中价[2006]56号），从2006年5月1
日至2006年6月30日，我公司控股80%的深南电（中山）电力有限公
司（中山南朗电厂）高来高去上网电价，按燃油价成本进行补贴，
补贴后的上网计价标准为人民币0.79元/千瓦时，即减去临时上网电
价人民币0.457元/千瓦时后,上网电价每千瓦时补贴人民币0.333元.
为解决电力供应紧张的严峻局面，中山市从2006年1月1日起实施调
峰电力认购方案，对计划内的调峰发电进行成本补差，中山南朗电
厂2006年1到4月的补贴标准为人民币0.183元/千瓦时。
公告日期:2006-04-12
项目类别:对外担保
项目简介:(一)本公司（或全资子公司深圳新电力实业有限公司）为纳入合并
报表范围的控股子公司担保的额度。
本公司（或全资子公司深圳新电力实业有限公司）拟为下属控股子
公司的银行授信提供不超过15.1亿元人民币的担保，其中：
为深南电（中山）电力有限公司提供不超过6.3亿元人民币的担保
为深南电（东莞）唯美电力有限公司提供不超过3.5亿元人民币的担
保；
为深圳协孚供油有限公司提供不超过5.3亿元人民币的担保。
公告日期:2006-04-12
项目类别:对外担保
项目简介:深南电（中山）电力有限公司与深南电（东莞）唯美电力有限公司
相互提供不超过3亿元人民币的担保额度；
公告日期:2006-04-12
项目类别:对外担保
项目简介:深南电（中山）电力有限公司与深圳协孚供油有限公司相互提供不
超过1.5亿元人民币的担保额度；
公告日期:2006-04-12
项目类别:对外担保
项目简介:深南电（东莞）唯美电力有限公司与深圳协孚供油有限公司相互提
供不超过1.5亿元人民币的担保额度。
公告日期:2005-12-29
项目名称:政策优惠
项目简介:深南电全资子公司深圳新电力实业有限公司于2005年12月16日收到
深圳市地方税务局第三稽查局《关于深圳新电力实业有限公司购买
国产设备投资抵免企业所得税问题的复函》。根据此函，新电力公
司已于近日收到深圳市地方税务局退还的，该公司"以大代小"技改
项目2004年度购买国产设备投资的企业所得税共计人民币12,249,4
69.08元，相应增加该公司2005年度净利润人民币12,249,469.08元
公告日期:2005-12-21
项目名称:非常补贴
项目简介:深南电于近日收到深圳市贸易工业局和深圳市财政局联合发文--《
关于下达地方电厂2005年度5－8月燃油补贴的通知》，就深圳市燃
油电厂2005年5－8月份的上网电量予以适当补贴，燃气轮机发电机
组的补贴标准为7分/千瓦时（含税），公司为此将获得补贴人民币
9021.980万元，该补贴金额的一半在通知下达后即刻拨付，第二次
拨付为今年年底。
公告日期:2005-09-02
项目名称:非常补贴
项目简介:深南电于近日收到深圳市贸易工业局和深圳市财政局联合发文--《
关于下达燃油电厂2005年度1－4月燃油补贴的通知》，就深圳市燃
油电厂2005年1－4月份的上网电量予以适当补贴，燃气轮机发电机
组的补贴标准为1.5分/千瓦时（含税），公司为此将获得补贴人民
币1927.665万元，该补贴金额的一半在通知下达后即刻拨付，第二
次拨付为今年年底
公告日期:2005-07-26
项目名称:收购兼并
项目简介:根据2003年8月8日，深圳南山热电股份有限公司与中山市电力开发
公司签订的《关于中山发电厂和中山中发电力有限公司的股权转让
和资产、债务重组的原则协议》和本公司与电力开发公司待签署的
《深圳南山热电股份有限公司与中山市电力开发公司关于转让中山
发电厂有限公司75%股权的股权转让协议》和 《深圳南山热电股份
有限公司与中山市电力开发公司关于转让中山中发电力有限公司75
%股权的股权转让协议》,电力开发公司同意以零价格将其持有的其
下属企业中山发电厂有限公司和中山中发电力有限公司各 75%股权
转让给本公司，本公司同意受让前述协议股权。
◇关联交易
2003-11-11：深圳协孚供油有限公司与深圳南山热电股份有限公司于2003年9月2
9日签署《租罐合同》，合同约定：协孚公司将其拥有的4#、5#、6
#、7#、9#、10#、11#、12#、13# 共9座油罐及辅助设施以每月318
万元人民币的价格租给本公司，作为本公司发电燃油即重油的储存
或运行罐。
鉴于本公司持有协孚公司50%股权，上述交易构成了关联交易.
◇诉讼
2003-09-30：案件描述:2003年8月,招商银行股份有限公司深圳宝安支行以深圳市
华宝（集团)饲料有限公司贷款本金491万元逾期不还为由
向深圳市宝安区人民法院提起诉讼，请求判令深圳市华宝
（集团）饲料有限公司归还所欠贷款本金491万元及利息,
本公司和中国宝安集团股份有限公司承担连带清偿责任。
判决内容:
◇担保
2003-12-31：担保方：深圳南山热电股份有限公司
被担保方：深南电（中山）电力有限公司
担保方式：一般担保
担保金额：20000万元
担保起始日：2003-12-30
担保截止日：2006-12-31
2002-10-30：担保方：深圳南山热电股份有限公司
被担保方：深圳新电力实业有限公司
担保方式：一般担保
担保金额：2550万元
担保起始日：2002-10-30
担保截止日：2004-10-30
(二)重要事项
★2007年三季:
重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、关于中山发电厂有限公司(以下简称"中山发电厂")和中山中发电力有限公
司(以下简称"中发电力")收购、债务重组、资产盘活及企业转型的事项
公司与中山市电力开发公司签署的《关于中山发电厂有限公司和中山中发电力
有限公司的股权转让协议》(2006年9月28日)于今年9月正式生效. 目前公司已与中
山发电厂和中发电力的主要债权银行达成了债务重组方案, 将对其实施债务重组、
资产盘活和企业转型, 相关方案已获五届七次董事会、2007年度第二次临时股东大
会批准, 现已进入实施阶段.(具体情况请参考公司于2006年10月24日、2007年3月2
0日、8月22日、9月21日、9月29日在《证券时报》、《中国证券报》、香港《文汇
报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上发布的临时公告和定期报告)
2、油改气项目实施情况
南山热电厂(含新电力)第三季度天然气(LNG)发电量已经占到全厂发电总量的4
6.17%.该厂正在进行＃7燃机"油改气"方案设计及可行性论证,预计将于明年初完成
全部机组的天然气改造工作. 同时,公司主动与政府相关主管部门沟通协调,跟踪了
解发电气价补贴事宜,积极推动建立气价与电价的联动机制.
深南电中山公司"油改气"项目厂内工程建设大部分已经结束, 预计将于年底前
全部完成,厂外工程部分将在供气方统一安排下按计划进行.深南电东莞公司正进行
"油改气"厂内改造项目设备订货、施工单位招标等相关工作, 拟于今年11月份正式
动工;厂外部分将由广东大鹏LNG公司安排施工.
3、循环经济项目开展情况
(1)南山热电厂报告期内各循环经济项目进展情况
冷热电联供项目获得深圳市发改局同意开展前期工作的批复, 并对热源点周边
地区内相关单位进行了供冷市场调研, 目前,项目初可行性研究报告正在编制之中.
移动供热项目正式立项后,目前与南海酒店、南山区肉联厂等5家用户签订了供热协
议,另有2－3家拟于近期签订协议,日供热水已经超过300吨,公司正积极与市区相关
政府部门共同进行该项目的市场推广工作.
污泥干化项目经国家发改委审核,拟列为中央预算内投资备选项目,并已上报国
务院审批. 该项目环境影响评价报告书、可行性研究报告已经分别获得深圳市环保
局和发改局批复,目前,公司正继续进行污泥干化尾气除臭工艺等技术问题的研究.
(2)深南电中山公司在报告期内组织了热电联产项目初可行性研究报告专家评
审会, 积极配合中山市发改局完成了《深南电中山燃气－蒸汽联合循环(2×180MW)
热电联产项目前期工作的请示》, 并已上报广东省发改委.目前,该项目环评工作已
全面展开,正进行热电联产及供热管网的可行性研究,将争取在年内完成热电联产项
目核准的全部文件编制并上报省主管部门.
(3)深南电东莞公司在报告期内积极介入并推动东莞市热电联产规划的编制,并
将组织专家对该公司热电联产项目可行性研究报告进行评审.此外,该公司正进行土
地使用权证等热电联产项目核准所需文件的准备工作.
4、获得发电补贴或提高临时结算电价的情况
报告期内,公司下属三家电厂分别获得发电补贴或提高临时结算电价:
(1)南山热电厂依据《深圳市地方燃油机组发电补贴管理暂行办法》享受政府
补贴,今年到目前为止共收到补贴22,486.62万元,包括2006年11-12月份补贴2,329.
66万元、2007年1-7月份补贴20, 156.96万元.(详见公司于2007年3月15日在《证券
时报》、《中国证券报》、香港《文汇报》及巨潮资讯网www. cninfo.com.cn上发
布的公告)
(2)报告期内, 深南电中山公司和深南电东莞公司依据广东省政府下发的《200
7年迎峰度夏保供电专题会议纪要》和广东省物价局下发的《关于提高我省部分9E
级燃气蒸汽联合循环机组第三季度临时结算价的通知》, 在今年第三季度峰期限定
电量(4. 1亿度范围内实际结算电价提高到0.85元/千瓦时(含税).(详见公司于2007
年10月18日在《证券时报》、《中国证券报》、香港《文汇报》及巨潮资讯网www.
cninfo.com.cn上发布的公告)
5、本公司全资子公司深圳新电力实业有限公司获延长3年减半征收企业所得税
的优惠. (详见公司于2007年7月20日在《证券时报》、《中国证券报》、香港《文
汇报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上发布的公告)
★2007年中期:
(一)公司治理的实际情况
自上市以来, 公司根据《公司法》、《证券法》以及中国证监会、深圳证监局
、深圳证券交易所等有关法律法规要求, 不断完善法人治理结构,规范公司运作.按
照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及深圳证监
局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》精神要求, 切实开
展公司治理专项活动, 制定了公司治理专项活动方案,进行认真自查,就存在的主要
问题形成制定了整改计划.为进一步健全完善公司内部控制体系,拟订、修订了《内
部控制制度》等六项内控制度,经今年7月23日召开的第五届董事会第五次会议审议
通过,现已正式实施.(详见公司于7月26日在《中国证券报》、《证券时报》、香港
《文汇报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn/上发布的公告)
(二)参股公司深圳能源环保有限公司增资事项
深圳能源环保有限公司是于2000年在原能源环保深南电工程公司基础上, 通过
资产重组成立的一家以垃圾发电为主要业务的电力生产企业. 本公司投入深能环保
公司注册资本金2, 900万元,持股10%.2006年,由于政府有关垃圾处理费政策的落实
到位,实现了扭亏为盈.2007年6月8日,经深能环保公司股东会研究决定,增加注册资
本金12,790万元.本公司需按持股比例增加资本金投入1,279万元.增资后,深能环保
公司注册资本金增至为41, 790万元.(有关情况请参考公司于2007年4月24日在《中
国证券报》、《证券时报》、香港《文汇报》和巨潮资讯网www.cninfo.com上发布
的相关公告)
(三)参股公司安徽铜陵深能发电有限责任公司被合并事项
安徽铜陵深能发电有限责任公司(以下简称铜陵公司)系1996年注册成立, 注册
资本3. 93亿元,本公司持股10%.2006年12月31日,经铜陵公司股东会研究决定,将铜
陵公司与铜陵皖能发电有限公司吸收合并.合并后,新公司保留铜陵皖能发电有限公
司名称,股东及持股比例分别为安徽省皖能股份有限公司61.7%、深圳市能源集团有
限公司26. 2%、安徽省能源集团有限公司3.8%、安徽省力源发展有限责任公司3%、
铜陵市建设投资公司1.5%和本公司3.8%.
本公司在此次合并中未增减投资, 原10%股权变更为3.8%股权.目前相关工商变
更登记手续已完成. 合并后的公司(即铜陵皖能发电有限公司)现有燃煤发电机组装
机容量为85万千瓦.根据该公司未来发展规划,未来将扩建2×100万千瓦超超临界的
燃煤发电机组, 目前1×100万千瓦超超临界的燃煤发电机组已获得国家发改委开展
前提工作的批复.
(四)中山项目进展情况
根据《国务院批转发展改革委、能源办关于加快关停小火电机组若干意见的通
知》(国发【2007】2号)、《国家发展改革委办公厅关于编制小火电机组关停实施
方案有关要求的通知》(发改办能源【2007】490号),《印发广东省小火电机组关停
实施方案的通知》(粤府办【2007】28号)等文件精神, 公司去年以零价格承债方式
收购的中山发电厂有限公司和中山中发电力有限公司已被列为广东省2007年政策性
关停企业. 目前,公司正加快与中山市政府和债权银行协商,全面推进债务重组、资
产盘活和企业转型工作. (相关情况请参考公司于2005年7月26日在《中国证券报》
、《证券时报》、香港《文汇报》和巨潮资讯网www.cninfo.com上发布的相关公告
及2007年3月20日刊登的2006年年度报告)
(五)重大合同及其履行情况
1、报告期内,除新电力公司继续将余热发电项目的资产托管给公司负责经营管
理外,公司未托管、承包、租赁其他公司资产,亦无其他公司托管、承包、租赁上市
公司资产的事项.
2、报告期内公司无其他重大合同情况.
3、报告期内公司没有委托他人进行现金资产管理的情况.
(六)原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺为法定承诺.此外,报告期
内, 公司持股5%以上(含5%)股东没有发生或以前发生但延续到报告期的对公司经营
成果、财务状况可能产生重要影响的承诺事项.
★2007年一季:
重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司股东"深圳国电科技发展有限公司"更名为"国网深圳能源发展集团有限
公司".(详见公司本年度1月23日相关公告)
2、公司外资股东腾达置业有限公司及其一致行动人, 在2006年7月30日至2007
年2月5日期间, 通过深圳证券交易所证券交易系统买入深南电B股股份,截至2007年
2月5日,共持有86,733,473股,占公司总股本的15.83%.(详见公司本年度2月8日相关
公告)
3、为确保深圳市电力供应,缓解国际市场油价上涨给燃油电厂造成的经营困难
,深圳市政府本年度出台了《深圳市地方燃油机组发电补贴管理暂行办法》,对由于
国际市场油价上涨给本市燃油发电企业造成的超出物价部门核准的上网电价所对应
的燃料成本部分按季度进行合理补偿, 其中,70%由政府补贴,30%由企业自行消化.(
详见公司本年度3月15日相关公告)
4、公司原A股市场相关非流通股股东(深圳市广聚电力投资有限公司、 深圳市
能源集团有限公司、 国网深圳能源发展集团有限公司)在股权分置改革后持有的有
限售条件A股,已于2007年4月3日部分解除限售,总数为82,194,900股,占公司目前总
股本的15%.(详见公司本年度3月29日相关公告)
5、报告期内, 收到公司南山热电厂及全资子公司深圳新电力实业有限公司200
6年度11-12月份发电补贴2, 329.67万元;根据《深圳市地方燃油机组发电补贴管理
暂行办法》及公司一季度发电量和油价等相关情况,计2007年度1-3月份发电补贴3,
987.24万元.
★2006年末期:
(一)本年度公司未发生重大诉讼、仲裁事项.
(二)重大关联交易事项
1、日常经营相关的关联交易:
关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
交易金额 占同类交易 交易金额 占同类交易
(万元) 金额的比例 (万元) 金额的比例
深圳月亮湾油料 - - 993.18 71.62%
港务有限公司
深圳月亮湾电厂 - - 196.48 14.17%
合计 - - 1,189.66 85.78%
【注】该日常关联交易的具体情况请参考公司于2006年6月9日发布的相关公告.
2、资产、股权转让发生的关联交易:
报告期内,公司无资产、股权转让发生的关联交易.
3、公司与关联方共同对外投资发生的关联交易:
报告期内,公司未发生与关联方共同对外投资发生的关联交易
4、公司与关联方(包括未纳入合并范围的子公司)存在债权、债务往来、担保
等事项
其中:报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0.00万元,余
额0.00万元.
上述事项对本公司无重大影响.
5、其他重大关联交易
公司无其他重大关联交易.
(三)公司重大合同及其履行情况
报告期内,公司无托管、承包、租赁事项.
2、重大担保
(单位:万元)
公司对外担保情况(不包括对控股子公司的担保)
担保对象 发生日期 担保金额 担保类型 担保期 是否履 是否为关联方
名称 (协议签署日) 行完毕 担保(是或否)
报告期内担保发生额合计
报告期末担保余额合计
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 24,456.42
报告期末对控股子公司担保余额合计 24,128.84
公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保)
担保总额 24,128.84
担保总额占公司净资产的比例 15.20%
其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额 24128.84
担保总额超过净资产50%部分的金额
上述三项担保金额合计 24,128.84
3、报告期内,公司未委托他人进行现金资产管理.
4、报告期内,公司无其他重大合同.
(四)公司承诺事项履行情况
1、公司原非流通股东在股权分置改革中未做出除法定承诺外的其他承诺.
2、报告期内,公司或持股5%以上(含5%)股东没有发生或以前发生但延续到报告
期的对公司经营成果、财务状况可能产生重要影响的承诺事项.
(五)报告期内公司聘任会计师事务所及支付报酬情况
公司自1994年上市至2006年, 一直聘请广东羊城会计师事务所有限公司、罗兵
咸永道会计师事务所分别担任公司境内、外审计单位(相关决议于2006年4月11日刊
登在指定报刊上).
公司根据深圳市财政局深财字(1995)第38号文《会计师事务所业务收费标准暂
行规定》以及公司年度资产总额情况, 并参照规模相当的其他上市公司的审计费用
支付情况,经董事会和股东大会通过后决定会计师的审计报酬.
(六)公司接待投资者调研及采访情况
2006年度,公司共计接待境内外股东及投资者调研、来访30余次,并组织股东代
表和公司高级管理人员参加了"股权分置改革网上路演"以及巴黎百富勤在深圳举行
的"B股企业日"推介活动.公司在2007年度将根据深圳证交所《公平信息披露指引》
等相关文件要求,制定信息披露备查登记制度,切实做好证券市场相关信息的公平披
露.
(七)其他重大事项
1、新电力公司获深圳市经济贸易局深经贸发[2002]68号文批复确认为外商投
资先进技术企业,在顺利通过了2005年度考核后,在2006年度继续享受税收减免等一
系列的优惠政策.
2、深南电东莞公司东莞高(土+步)电厂两台套装机容量2*18万千瓦燃气--蒸汽
联合循环发电机组,从2006年3月13日晚正式投入商业运行.
3、按照国家相关法规和审核程序,由新电力公司投资兴建的燃机热电联产机组
通过广东省经济贸易委员会热电联产机组的审核认定. 经认定的热电联产机组不列
入广东省关停小火电机组范围,并继续享受国家热电联产的优惠政策,电网经营企业
应允许其并网,按照"以热定电"的原则安排机组发电,上网运行.(详见2006年3月8日
刊载于指定报刊上的相关公告)
4、为解决电力供应紧张的严峻局面,中山市从2006年1月1日起实施调峰电力认
购方案,对深南电中山公司等电力企业计划内的调峰发电,根据发电燃料成本进行补
贴.(详见2006年5月29日及以后刊载于指定报刊上的相关公告)
5、自2006年3月起,东莞市实施调峰电力认购方案,根据调峰电力价差结余情况
和当月油价,对深南电东莞公司等电力企业给予发电燃料补贴.(详见2006年6月26日
及以后刊载于指定报刊上的相关公告)
6、深圳市政府2006年继续根据上网电量对地方燃油电厂进行补贴,公司1－3月
份获得补贴合计9, 146.218万元,4－6月份获得补贴合计11,864.63万元,7－10月份
获得补贴合计14, 111.963万元.(详见2006年7月28日及以后刊载于指定报刊上的相
关公告)
7、公司外资法人股东腾达置业有限公司在2006年度通过深圳证券交易所证券
交易系统,增持公司流通B股,详细情况请参考公司2006年7月29日的相关公告以及20
07年2月8日该公司发布的《简式权益变动报告书》.
8、根据公司第四届董事会第十五次会议决议精神,2006年9月28日,公司与中山
市电力开发公司正式签署了关于中山发电厂有限公司和中山中发电力有限公司的股
权转让协议,公司以零价格收购中山市电力开发公司持有的以上两公司各75%的股权
.该项目具体情况请参考公司于2005年7月26日发布的相关公告.
9、经监管部门审批,公司外资股持有人香港南海洋行(国际)有限公司所持本公
司83,748,408股非上市外资股转为B股流通股,该部分股份自2006年10月20日起一年
后可在深圳证券交易所B股市场上市流通.(详见2006年11月9日刊载于指定报刊上的
相关公告)
10、根据市政府及相关主管部门的统一安排,公司下属深圳南山热电厂"以大代
小"方案中被替代的5、6、8号机组已于2006年底关停.(详见2006年12月29日刊载于
指定报刊上的相关公告)
11、新电力公司于2006年12月收到深圳市地方税务局退还"以大代小"技改项目
2004年度购买国产设备投资抵免企业所得税2, 284.01万元,业已冲减该公司本年的
所得税费用.
★2006年三季:
重大事项及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司股东深圳市能源集团有限公司(以下简称"能源集团")控股子公司深圳
能源投资股份有限公司拟通过非公开发行方式收购能源集团的全部资产, 包括能源
集团直接持有的本公司59,187,391股有限售条件股份,以及通过香港南海洋行(国际
)有限公司间接持有的本公司83, 748,408股非上市外资股.详见2006年8月25日公司
相关公告.
2、鉴于公司第四届董事会和第四届监事会任期已经届满, 公司于2006年9月20
日召开了第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第二十次会议, 分别审议通
过了《关于董事会换届的议案》和《关于监事会换届的议案》,并将于2006年10月2
3日召开2006年度第一次临时股东大会,选举产生公司第五届董事会和第五届监事会
.详见2006年9月21日公司相关公告.
3、根据公司第四届董事会第十五次会议决议精神,2006年9月28日,公司与中山
市电力开发公司正式签署了关于中山发电厂有限公司和中山中发电力有限公司的股
权转让协议,公司以零价格收购中山市电力开发公司持有的以上两公司各75%的股权
.该项目具体情况请参考公司于2005年7月26日发布的相关公告.
4、报告期内, 收到公司南山热电厂及全资子公司深圳新电力实业有限公司200
6年度4-6月份发电补贴11,864.63万元.
5、根据中山市物价局和中山市经济贸易局联合发文《关于我市今年10月份油
机上网电价浮动补贴的通知》(中价[2006]110号), 2006年10月1日至2006年10月31
日, 我公司中山南朗电厂高来高去上网电价,按燃油价成本进行补贴,补贴后的上网
计价标准为人民币0.792元/千瓦时(含税,下同),即减去临时上网电价后每千瓦时补
贴人民币0. 335元.该厂2006年1－9月电价补贴情况请参考本公司于今年5月29日、
7月28日和9月12日发布的相关公告.
6、根据东莞市物价局和东莞市经济贸易局每月下发的《关于支付通明等四家
电厂调峰电力认购补差款的通知》, 2006年1-9月,我公司东莞高槮电厂上网电量按
人民币0.283元/千瓦时(含税,下同)的标准进行补差,补差后的电价为人民币0.74元
/千瓦时. 此外,2006年7-8月,根据东莞市物价局和东莞市经济贸易局每月下发的《
关于对通明等四家电厂上网电量补贴的通知》, 在临时电价和补差款共人民币0.74
元/千瓦时的基础上,每月补贴人民币0.07元/千瓦时,补贴后的电价为人民币0.81元
/千瓦时. 该厂2006年5－6月电价补贴情况请参考本公司于今年6月26日发布的相关
公告.
非经营性资金占用及清欠进展情况
□适用 √不适用
★2006年中期:
1、公司治理结构情况
公司治理的实际情况符合中国证监会等监管部门发布的有关上市公司治理的规
范性文件要求.公司已按照《上市公司治理准则》构建了法人治理结构,在经营活动
中严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》及相关法律法规的规定.
报告期内,公司继续健全各项内控制度,并将根据新《公司法》、《证券法》以
及《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所股票上
市规则》(2006年修订)的规定,结合自身实际情况,对《公司章程》、《股东大会议
事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等文件进行修订.
2、报告期内实施的利润分配方案及执行情况
公司2005年年度股东大会审议通过的2005年度利润分配方案: 本年度不进行利
润分配,不进行资本公积金转增股本.鉴于国际市场油价居高不下导致公司发电燃料
成本大幅上升,公司2005年未分配利润将用于补充公司日常经营所需的流动资金.
公司2006年度中期不进行利润分配,也不进行公积金转增股本.
3、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项发生.
4、报告期内公司无重大资产收购、出售及资产重组事项.
5、报告期内,公司、董事会及董事没有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批
评、及深圳证券交易所公开谴责的情况.
6、重大担保
单位:(人民币)万元
公司对外担保情况(不包括对控股子公司的担保)
担保对象 发生日期(协议 担保金额 担保类型 担保期 是否履 是否为关联方
名称 签署日) 行完毕 担保(是或否)
－ － － － － － －
报告期内担保发生额合计 0.00
报告期末担保余额合计(A) 0.00
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 54,896.15
报告期末对控股子公司担保余额合计(B) 20,627.15
公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保)
担保总额(A+B) 20,627.15
担保总额占公司净资产的比例 13.89%
其中:为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C) 0.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务 20,627.15
担保金额(D)
担保总额超过净资产50%部分的金额(E) 0.00
上述三项担保金额合计*(C+D+E) 20,627.15
注:报告期内,公司对控股子公司担保情况的明细请参考本中期报告全文第46页
会计报表附注中的相关内容.
7、重大合同及其履行情况
(1)报告期内,除新电力公司将余热发电项目的资产托管给公司负责经营管理外
,公司未托管、承包、租赁其他公司资产,亦无其他公司托管、承包、租赁上市公司
资产的事项.
(2)报告期内公司无其他重大合同情况.
(3)在报告期内,公司没有委托他人进行现金资产管理的情况.
8、原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺为法定承诺. 此外,报告期
内, 公司或持股5%以上(含5%)股东没有发生或以前发生但延续到报告期的对公司经
营成果、财务状况可能产生重要影响的承诺事项.
★2006年一季度:
重大事项及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、按照深圳市国资委、深圳证监局、深圳证券交易所的统一安排,在各股东单
位的大力支持和积极配合下,公司于2006年1月23日正式对外公告了股权分置改革方
案.股改方案公布后,公司相关非流通股股东与流通A股股东进行了广泛的沟通,征得
深圳市国资委等主管部门同意,于2006年2月10日发布了《关于股权分置改革方案沟
通协商情况暨调整股权分置改革方案的公告》.经过各方的积极努力,公司股权分置
改革方案于2006年2月27日获得相关股东会议的审议通过, 并于2006年3月28日正式
实施, 公司A股简称当天变更为"G南电"且恢复交易.至此,公司股权分置改革顺利完
成.(详见2006年1－3月的公司相关公告)
2、根据广东省经济贸易委员会《关于公布2005年热电联产机组审核名单的通
知》(粤经贸电力资源
【2006】110号),按照国家相关法规和审核程序,公司相关机组已通过广东省经济贸
易委员会热电联产机组的审核认定, 经认定的热电联产机组不列入广东省关停小火
电机组范围, 并继续享受国家热电联产的优惠政策.(详见2006年3月8日公司相关公
告)
3、公司根据深圳南山热电厂(含新电力)2005年5－8月的发电补贴情况与深圳
市有关文件,应收该厂2005年9－12月的发电补贴人民币9,532.22万元.
非经营性资金占用及清欠进展情况
□适用√不适用
★2005年末期:
(一)本年度公司未发生重大诉讼、仲裁事项.
(二)报告期内公司未发生收购及出售资产、吸收合并事项.
(三)重大关联交易事项
1、日常经营相关的关联交易:
报告期内公司无购销商品、提供劳务的重大关联交易.
2、资产、股权转让发生的关联交易:
报告期内,公司无资产、股权转让发生的关联交易.
3、公司与关联方共同对外投资发生的关联交易:
(1)报告期内,公司与兴德盛公司分别对深南电(中山)公司完成了第四次等额注
资,至此,深南电(中山)公司分四期注资的39,680万元注册资本全部到位.
(2)报告期内,公司与兴德盛公司分别对深南电(东莞)公司进行了第二、三次等
额注资.
4、公司与关联方(包括未纳入合并范围的子公司)存在债权、债务往来、担保
等事项
(1)截止2005年12月31日,本公司为控股公司深南电(中山)电力有限公司提供人
民币2.3亿元担保.
(2)截止2005年12月31日,本公司应付关联公司深圳协孚供油有限公司308.07万
元.
(3)截止2005年12月31日, 本公司应付关联公司深圳市能源集团有限公司54.74
万元
上述事项对本公司无重大影响.
5、其他重大关联交易
公司无其他重大关联交易.
(四)公司重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项
公司2003年12月20日与佛山市福能发电有限公司签订《佛山沙口电厂扩建工程
项目总承包合同》,总承包金额约3.5亿元,其中设备采购金额为1.45亿元,该项目已
于2005年5月建成投产.
2、重大担保
根据证监会发布的《关于规范上市公司与关联放资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》(证监发[2003]56号)和《关于规范上市公司对外担保行为的通知
》(证监发[2005]120号)的要求,本公司对与关联方资金往来和对外担保等情况进行
了自查:
截止2005年12月31日, 公司为属下控股子公司--深南电(中山)公司提供银行
贷款23,000万元的担保.由于上网电价未获国家有关部门核准,深南电(中山)公司自
本年度投产以来, 一直以临时电价0.457元/千瓦时作为上网结算电价,与此同时,国
际市场燃料油价格居高不下造成公司发电成本大幅上升, 上网电价和发电燃料成本
严重倒挂,使得该公司2005年度严重亏损,资产负债率为85.67%.
3、报告期内,公司未委托他人进行现金资产管理.
4、报告期内,公司无其他重大合同.
(五)公司承诺事项履行情况
经中银国际证券有限责任公司保荐,公司已于2006年1月23日公告《深圳南山热
电股份有限公司股权分置改革说明书》,并于2006年2月10公告《深圳南山热电股份
有限公司股权分置改革说明书修订稿》,该方案业经2006年2月27日召开的股改相关
股东会议通过,经商务部审批后,于2006年3月28日实施.
公司A股市场相关非流通股股东在《深圳南山热电股份有限公司股权分置改革
说明书修订稿》中承诺:
(1)自改革方案实施之日起,在12个月内不上市交易或转让;
(2)持有公司股份总数5%以上的原非流通股股东, 在前项规定定期满后,通过深
圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份, 出售数量占公司股份总数的比例在12
个月内不超过5%,在24个月内不超过10%.
(六)报告期内公司聘任会计师事务所及支付报酬情况
公司自1994年上市至2005年, 一直聘请广东羊城会计师事务所有限公司、罗兵
咸永道会计师事务所分别担任公司境内、外审计单位(相关决议于2005年4月16日刊
登在指定报刊上).
公司根据深圳市财政局深财字(1995)第38号文《会计师事务所业务收费标准暂
行规定》以及公司年度资产总额情况, 并参照规模相当的其他上市公司的审计费用
支付情况,经董事会和股东大会通过后决定会计师的审计报酬.
注:上述审计费用均不包括审计过程支出的差旅费.
(七)根据中国证监会和中共深圳市纪检委关于"公司项目技改受益基金"的相关
文件精神, 以及中国证监会深圳监管局《关于给予深圳南山热电股份有限公司董事
会批评的决定》(深证局发字【2005】40号),公司相关人员应清退受益基金4,231.8
4万元. 公司积极采取各项清退措施,截至2006年4月10日,累计已收回3,231.23万元
, 尚未完全清退的人员有陈志忠、李汉佳、李永坚、鲁景程、赖伟成、隋克、徐世
纯、赵立金、赵湖滨,共计未收回1,000.61万元.因尚未清退人员绝大多数已离开公
司或者无法取得联系, 公司目前正积极采取其他途径和方式,进一步加大清收力度,
并及时履行持续信息披露的义务.
(八)其他重大事项
1、新电力公司获深圳市经济贸易局深经贸发[2002]68号文批复确认为外商投
资先进技术企业,在顺利通过了2004年度考核后,继续享受税收减免等一系列的优惠
政策.
2、深南电(中山)公司中山南朗电厂两台套装机容量2×18万千瓦燃气----蒸汽
联合循环发电机组,从2005年1月1日起正式投入商业运行.
3、根据深圳市贸易工业局和深圳市财政局联合发文----《关于下达燃油电厂2
004年度夏季高峰期燃油补贴的通知》(深贸工发[2005]28号)的精神,本公司获得20
04年5－10月份夏季用电高峰期顶峰发电的上网电量补贴,金额为877.457万元.(见2
005年3月23日刊载于指定报刊上的相关公告)
4、2004年6月2日,公司外资发起人股东----腾达置业有限公司所持有的非上市
外资股47, 553,343股转为境内上市外资股(B股),并于2005年6月10日在深圳证券交
易所B股市场上市流通.(见2005年6月7日刊载于指定报刊上的相关公告)
5、新电力公司投资兴建的"燃机热电联供"工程,于2005年6月30日正式投产,该
工程是新电力公司"以大代小"技改项目的后续工程,利用2003年9月30日投产的PG91
71E型燃气－蒸汽联合循环发电机组的高效余热锅炉,向深圳市南山区南油片区的纺
织印染厂进行集中供汽,是我国首次利用9E型燃机实施热电联供的环保项目.该项目
的实施不仅可以提高能源的利用效率,而且减少了大气环境污染,具有节约能源、改
善环境、提高供热质量、增加电力供应等综合效益, 提高城市环境保护和生态建设
水平, 大力推动可循环经济的发展以及能源、资源的综合利用.(见2005年7月1日刊
载于指定报刊上的相关公告)
6、经公司第四届董事会第十五次会议审议通过,2005年, 新电力公司使用一般
盈余公积金5635万元转增资本.转增后,注册资本增至11358万元,同时根据国家人关
规定,相应增加投资总额至28387万元.
7、2005年7月21日, 公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司与
中山市电力开发公司就其属下的中山发电厂有限公司和中山中发电力有限公司进行
股权转让的议案》.(见2005年7月26日刊载于指定报刊上的相关公告)
8、公司的控股子公司深南电(东莞)公司2005年8月与中国民生银行股份有限公
司深圳分行签订30, 000万元中期贷款合同,抵押物为该公司的一套燃机联合循环发
电机组,贷款期限为2005年8月至2010年8月.
9、根据深圳市贸易工业局和深圳市财政局联合发文----《关于下达燃油电厂2
005年度1－4月燃油补贴的通知》(深贸工电字[2005]112号)的精神,本公司获得200
5年1－4月份发电上网电量补贴1927. 665万元.(见2005年9月2日刊载于指定报刊上
的相关公告)
10、根据深圳市贸易工业局和深圳市财政局联合发文----《关于下达地方电厂
2005年度5－8月燃油补贴的通知》(深贸工电字[2005]162号)的精神,本公司获得20
05年5－8月份发电上网电量补贴9021.980万元.(见2005年12月21日刊载于指定报刊
上的相关公告)
11、根据深圳市地方税务局第三稽查局《关于深圳新电力实业有限公司购买国
产设备投资抵免企业所得税问题的复函》(深地税三函【2005】700号)的精神,新电
力公司获得深圳市地方税务局退还的, 该公司"以大代小"技改项目2004年度购买国
产设备投资的企业所得税共计12, 249,469.08元.(见2005年12月29日刊载于指定报
刊上的相关公告)
★2005年三季度:
重大事项及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司全资子公司深圳新电力实业有限公司投资兴建的"燃机热电联供"工程
于2005年6月30日正式投产,将向深圳市南山区南油片区十五家纺织印染厂进行集中
供汽.(详见2005年7月1日公司相关公告)
2、由于国际燃料油市场价格不断攀升且居高不下, 公司发电成本大幅提高,为
此, 公司于2005年7月16日发布业绩大幅下降的预警公告.(详见2005年7月16日公司
相关公告)
3、公司于2005年7月21日召开了第四届董事会第十五次会议, 崔继纯先生因工
作需要辞去公司董事、副董事长职务, 选举孙玉林董事为公司第四届董事会副董事
长, 推荐贺迎一先生为公司第四届董事会董事候选人.公司于2005年7月21日召开了
第四届监事会第十四次会议,贺迎一先生因工作需要辞去公司监事职务,推荐孙鹏先
生为公司第四届监事会监事候选人.(详见2005年7月26日公司相关公告)
4、公司于2005年8月22日召开了2005年度第二次临时股东大会, 审议通过了《
关于香港南海洋行(国际)有限公司非上市外资股申请转为境内上市外资股(B股)的
议案》和《关于修订<深圳南山热电股份有限公司章程>的议案》.(详见2005年8月2
3日公司相关公告)
5、公司于2005年8月29日召开了2005年度第三次临时股东大会, 会议选举贺迎
一先生为公司第四届董事会董事,选举孙鹏先生为公司第四届监事会监事.(详见200
5年8月30日公司相关公告)
6、公司于报告期内收到深圳市贸易工业局和深圳市财政局联合发文,就深圳市
燃油电厂2005年1－4月份的上网电量给予适当补贴,公司共获得补贴金额人民币192
7.665万元.(详见2005年9月2日公司相关公告)
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